女同 sex 嘉实上海金ETF发起蚁集A,嘉实上海金ETF发起蚁集C: 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

人妖中国  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发    起式蚁集基金更新招募说明书                  (2024年12月03日更新)               基金不休东说念主：嘉实基金不休有限公司               基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                       要害辅导   嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可20221757 号《对于准予嘉实上海金交游型绽放式证券 投资基金发起式蚁集基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2023 年 3 月 2 日稳健 成效，自该日起本基金不休东说念主脱手不休本基金。   本招募说明书是对原《嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金不休东说念主保 证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出试验性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券/黄金市场波动等身分产生波动，投资者 在投成本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分斟酌自身的风险承受才智，感性判 断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金不休东说念主在基金 不休实施过程中产生的基金不休风险、本基金的私有风险等等。本基金的投资鸿沟包含黄 金现货合约、资产支抓证券等品种，且本基金不错从事黄金现货租借业务，可能给本基金 带来额外风险。   嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    基金合同成效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动绝交，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将靠近基金合同提前绝交的不确定性风险。    本基金为嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金（以下简称“嘉实上海金 ETF”）的联 接基金，主要通过投资于嘉实上海金 ETF 来达成对上海金蚁合订价合约发扬的细巧追踪， 因此，本基金的事迹发扬与嘉实上海金 ETF 的发扬密切干系。耐久来看，本基金具有与嘉 实上海金 ETF 过火所代表的国内黄金现货物种的风险收益肖似的风险收益特征，不同于股 票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币市场基金。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产物尊府概要和基 金合同，全面结实本基金的风险收益特征和产物脾气，并充分斟酌自身的风险承受才智， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不休东说念主履行相应程序后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 不休东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔 细阅读干系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金不休东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额 以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。    本基金不休东说念主承诺以诚恳信用、资料尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值高下并不预示其未来事迹发扬。    本基金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资决策后，基金运 营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。    基金不休东说念主深知个东说念主信息对投资者的要害性，接力于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法例和干系监管要求的规则处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金不休 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金不休有限公司旗下基金产物的总计个东说念主投 资者。基金不休东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过火法定代表东说念主、受益总计东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将征服上述承诺进行处理。详情请柔软嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）线路的“嘉实基金秘密政 策”过火后续作出的通常更正。    本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日，磋商财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），很是事项注明除外。     嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       一、前言   《嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作不休办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息线路不休办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与格 式准则第 5 号》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险不休规则》”）等磋商法律法例以及《嘉实上海金交游 型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性阐述或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求 召募的。本基金不休东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金不休 东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额抓有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他磋商规则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 证券投资基金发起式蚁集基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 书》过火更新后的版块 金份额发售公告》 范例性文献以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文献通常作念出的更正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更正的《公开召募 证券投资基金信息线路不休办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不休规则》及颁布机关对其通常作念出的修 订  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 业金融机构进行监督和不休委员会的机构 主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不休办法》及干系法律法例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金不休东说念主签订了基金销售服务契约，办理基 金销售业务的机构 不休东说念主委用代为办理登记业务的机构 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管、依期定额投资及提供基金交游 账户信息查询等业务 金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理结束基金备案手续，并取得中国证监会书面证明的日历  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 券投资基金登记方面的业务功令，由基金不休东说念主和投资东说念主共同征服 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 件，央求将其抓有基金不休东说念主不休的某一基金的基金份额诊治为基金不休东说念主不休的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额) 杰出上一就业日基金总份额的 10% 差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 行进款本息、基金应收款过火他资产的价值总和 净值除以揣摸日该类基金份额的基金份额总和 基金份额净值的过程 似，细巧追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，领受绽放式运作方式的 基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的相通，何况该 ETF 的投资标的和本基金的投资目 标肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金以嘉实上海金交游型绽放式 证券投资基金（以下简称“嘉实上海金 ETF”）为标的 ETF 线路办法》规则的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 销售以及基金份额抓有东说念主服务的用度 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公蛊惑行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 金产物尊府概要》过火更新 将基金调整投资组合的市场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 处置计帐，主义在于灵验抑止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设立代码，合并投资运作，分别揣摸和公告 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 基金不休东说念主、基金不休东说念主鼓舞、基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定 金额并抓有一依期限的证券投资基金 东说念主员或者基金司理（指基金不休东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金不休东说念主鼓舞、基金不休东说念主、基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理 等东说念主员 海金蚁合订价合约和依据《上海黄金交游所现货交游功令》及干系业务功令中规则的黄金现 货实盘合约、黄金现货脱期交收合约以过火他照章批准的合约  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金不休东说念主 （一） 基金不休东说念主概况   称号    嘉实基金不休有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册成本   1.5 亿元  股权结构   中诚相信有限就业公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限就业公司 30%。  存续期间   抓续经营   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  磋商东说念主    罗朝伟   嘉实基金不休有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成齐、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司取得首批寰球社保基金、企业年金投资不休东说念主、QDII 和 特定资产不休业务等阅历。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产不休有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限就业公司党委文书、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投相信有 限就业公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限就业公司，曾任相信业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、相信业务三部总司理、资产不休中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本不休  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限就业公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本不休（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），取得工商不休学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与处置决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交游 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席履行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团不休委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），取得数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算商量集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席商量参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济不休学院工业企业不休专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限就业公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，幽静董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会独创会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座素养。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济相助与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成齐、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司幽静董事、北京中关村银行股 份有限公司幽静董事、上海仁会生物制药股份有限公司幽静董事。    汤欣先生，幽静董事，法学博士，清华大学法学院素养、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届幽静董事委员会主任委员、上海证券 交游所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院履行特邀商量众人、深圳证券交 易所法律专科商量委员会委员、中国证券投资基金业协会法制就业委员会委员、中国上市   嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司幽静董事、民生证券股份有限公司 幽静董事、万达电影股份有限公司幽静董事。    陈重先生，幽静董事，博士，中共党员，明石投资不休有限公司副董事长，兼任明石 改革工夫集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文书；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金不休股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客工夫发 展股份有限公司监事会主席、豆神培植科技（北京）股份有限公司幽静董事、四川省投资集 团股份有限就业公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司幽静董事。    类承曜先生，幽静董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学素养、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人就业室众人。现兼任北 汽财务公司幽静董事、余姚农商行幽静董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产不休中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金不休有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，不休学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主抓就业）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日搭伙成齐伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限就业公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限就业公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金不休有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 不休有限公司，曾任稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金不休有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金不休有限公司，曾任合规不休部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金不休有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金不休有限公司总司理，嘉实资产不休有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金不休有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息工夫部董事总司理，瑞信集 团信息工夫部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金不休 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇不休局、中汇储投资有限就业公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金不休有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、始创证券经纪有限就业 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金不休有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金不休有限公司、汇添富 基金不休股份有限公司、海富通基金不休有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金不休有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限就业公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国齐证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金不休有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    急流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券不休总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务不休部副总司理，兴业证券研究发 展中心高档研究员、开心服务中心首席开心分析师，上海证券资产不休分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金不休有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润 晖投资高档副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金不休 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金不休有限公司。    （1）现任基金司理    张钟玉女士，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。曾任 大成基金不休有限公司研究员、数目分析师、基金司理。2021 年 9 月加入嘉实基金不休有 限公司指数投资部。2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中枢双能源混杂型证券投 资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任深证成长 40 交游型绽放式指数证 券投资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成深证成长 40 交游型绽放 式指数证券投资基金蚁集基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中证 任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日 至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交游型绽放式指数证券投资基金联 接基金基金司理。2022 年 1 月 25 日至 2022 年 12 月 26 日任嘉实创业板交游型绽放式指数 证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 9 月 20 日任嘉实中关村 A 股交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 15 日至 2023 年 7 月 13 日任嘉实纳斯达克 任嘉实创业板增强策略交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 4 月 12 日至 2024 年 9 月 13 日任嘉实恒生中国企业交游型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理。2022  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 年 1 月 25 日于今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理、2022 年 1 月 日于今任嘉实中证金融地产交游型绽放式指数证券投资基金蚁集基金基金司理、2022 年 4 月 13 日于今任嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金基金司理、2022 年 5 月 18 日于今任 嘉实上证科创板新一代信息工夫交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 日于今任嘉实中证内地运载主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 2 日于今任嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金基金司理、2023 年 4 月 12 日于今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金司理、2023 年 4 月 27 日于今任嘉实国证通讯 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 31 日于今任嘉实纳斯达克 100 交游 型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 7 月 14 日于今任嘉实纳斯达克 100 交游型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金（QDII）基金司理、2023 年 9 月 11 日于今 任嘉实国证通讯交游型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金基金司理、2023 年 11 月 2 日于今任嘉实标普石油自然气勘察及坐蓐精选行业交游型绽放式指数证券投资基金（QDII） 基金司理、2023 年 12 月 26 日于今任嘉实标普生物科技精选行业交游型绽放式指数证券投 资基金（QDII）基金司理、2024 年 4 月 3 日于今任嘉实德国 DAX 交游型绽放式指数证券投 资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念主见 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士， 指数基金司理怎么女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金不休东说念主的职责 售、申购、赎回、诊治和登记事宜；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 为；   （四）基金不休东说念主的承诺 立健全里面限度轨制，采选灵验门径，退避违背磋商法律法例、基金合同和中国证监会有 关规则的步履发生。 《基金法》及磋商法律法例，建立健全的里面限度轨制，采选灵验门径，退避下列步履发 生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不休的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会规则退却的其他步履。 律法例及行业范例，诚恳信用、资料尽责，不得将基金资产用于以下投资或步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他步履。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、试验限度东说念主或 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则， 驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱履行。干系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。要紧关联交游应提交基金管  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的幽静董事通过。基金不休东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （1）依照磋商法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的磋商法律法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商规则，泄 漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹谋等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额抓有东说念主利益的证券交游过火他步履。   （五）基金不休东说念主的里面限度轨制   为加强里面限度，驻扎和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经营，保障基金份额 抓有东说念主利益，根据《证券投资基金不休公司里面限度指导意见》并联接公司具体情况，公司 已建立健全里面限度体系和里面限度轨制。   公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本不休轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面限度大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是各项基本不休轨制的摘要和 统治。基本不休轨制包括投资不休、信息线路、信息工夫不休、公司财务不休、基金管帐、 东说念主力资源不休、尊府档案不休、事迹评估考核、合规不休和风险限度、迫切应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭就业、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面限度包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，看重内限度度 的灵验履行；   （3）幽静性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对幽静；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互幽静；   （5）成本效益原则：运用科学化的经营不休方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的限度成本达到最好的里面限度后果。   （1）公司董事会对公司建立里面限度系统和撑抓其灵验性承担最终就业。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面不休轨制的正当合规性及内限度度的履行情况，充 分解析幽静董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险限度委员会为公司风险不休的最高决策机构，由公司总司理、督察长及干系 总监组成，负责全面评估公司经营不休过程中的各项风险，并提议驻扎化解门径。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面限度轨制的履行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会请教公司里面限度履行情况。   （5）合规不休部门：公司不休层嗜好和支抓合规风控就业，并保证合规不休部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规不休部门过火各岗亭的职责和 就业经由、组织次第。合规不休部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部限度轨制的履行情况的监控查验就业。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险限度第一就业东说念主，对本部门业务鸿沟内 的风险负有管控实时请教的义务。   （7）岗亭职工：公司资料成立内控优先和风险不休理念，培养合座职工的风险驻扎意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证合座职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志疏导到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。职工在其岗亭职责鸿沟内承担相 应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时请教、反馈的义务。   公司确立“轨制上限度风险、工夫上量化风险”，积极给与或领受先进的风险限度技 术和技能，进行里面限度和风险不休。   （1）公司迟缓健全法东说念主治理结构，充分解析幽静董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运送和里面东说念主限度气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司设立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互幽静。公司迟缓建立决策科学、运营范例、不休高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和不休议事功令，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了规律递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察 并以书面方式承诺征服，在授权鸿沟内承担就业；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息疏导轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源不休轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相妥贴的做事操守和专科胜任才智。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻扎和化解风险。   （6）授权限度应当疏导于公司经营步履的永恒，授权限度的主要内容包括：  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ①鼓舞会、董事会、监事会和不休层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权 圭臬和程序，确保授权轨制的贯彻履行；   ②公司各部门、分公司及职工在规则授权鸿沟内欺骗相应的职责；   ③要紧业务授权采选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他委用资产以及不同基金的资产之间实行幽静运作，分别核算，实时、准确 和好意思满地反应基金资产的状态。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分离各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、交游、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理抑止。   （9）建立和看重信息不休系统，严格信息不休，保证客户尊府等信息安全、真确和完 整。积极看重信息疏导渠说念的流畅，建立明晰的请教系统，各级带领、部门及职工均有明 确的请教道路。   （10）建立和完善客户服务圭臬，加强基金销售不休，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不正直竞争步履。   （11）制订切实灵验的济急应变门径，建立危急处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额抓有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会结实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内限度度，督察长、合规不休部门对公司里面限度轨制的履行情况 进行抓续的监督，保证里面限度轨制落实；依期评价里面限度的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务妥贴 磋商法律、行政法例、部门规章及行业监管功令；   ②对里面风险限度轨制的抓续监督。合规不休部门抓续完善“风险就业授权体系”机 制，组织干系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险就业东说念主，确保总计识别出的关节 风险点均有对应限度门径，实时驻扎和化解风险；   ③督察长按照公司规则，向董事会、经营不休主要负责东说念主请教公司经营不休的正当合 规情况和合规不休就业开展情况。   （1）基金不休东说念主承诺以上对于里面限度的线路真确、准确；   （2）基金不休东说念主承诺根据市场变化和基金不休东说念主发展继续完善里面限度体系和里面控 制轨制。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          四、基金托管东说念主   一）基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行达成净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教会，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科 工夫职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，做事技能优良，做事说念德修养过硬，是 一支诚恳资料、积极跨越、开拓改革、奋斗朝上的资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理、湖北省分行行长、风险不休部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国修复银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银行信贷不休委员会办公室、信贷 风险不休部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行策略研究室副主任（主抓就业）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产不休筹谋、证券公司客户资产不休筹谋、开心产物、相信筹谋、 私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基 金、养老保障不休基金、企业年金基金、做事年金基金、期货公司资产不休筹谋、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二）基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度标的   交通银行严格征服国度法律法例、行业规章及行内干系不休规则，加强里面不休，托 管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、限度及缓释， 灵验地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面限度原则 疏导于托管业务经营不休步履永恒。 隐讳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营法子， 建立全面的风险不休监督机制。 有资产相互幽静，对不同的受托基金资产分别设立账户，幽静核算，分账不休。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡门径摒除里面限度中的盲点。 形成科学合理的里面限度决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的限度经由、控 制门径，建立合理的内控程序，保障各项内控不休标的被灵验履行。 制要求相妥贴，尽量裁减经营运作成本，以合理的限度成本达成最好的里面限度标的。   （三）里面限度轨制及门径   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管不休规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务不休办法》、《交 通银行资产托管业务风险不休办法》、《交通银行资产托管业务生意微妙不休规则》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案不休办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统不休 范例，业务不休轨制健全，中枢功课区实行阻塞不休，落实各项安全抑止门径，干系信息 线路由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中限度和过后查验门径达周至经由、 全链条的风险不休，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面 限度评审。   三）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和磋商证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的揣摸、基金不休东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督 和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金不休东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作不休办法》等磋商证券法例和《基金合同》的步履，实时通知基金不休东说念主予 以纠正，基金不休东说念主收到通知后实时证明并进行调整。交通银行有权对通知县项进行复查， 督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对交通银行通知的违法事项未能实时纠正的，交通银行 按规则请教中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金不休东说念主有要紧违法步履，按规则请教中国证监会， 同期通知基金不休东说念主限期纠正。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       五、干系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金不休有限公司直销中心      办公地址    北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话      （010）65215588         传真        （010）65215577      磋商东说念主     黄娜   （2）嘉实基金不休有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号              销售机构信息                              街 55 号                              住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                              法定代表东说念主：廖林                              磋商东说念主：杨菲                              传真：010-66107914                              客服电话：95588                              网址：http://www.icbc.com.cn，http://www.icbc-                              ltd.com                              验区银城中路 188 号                              住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路                              法定代表东说念主：任德奇                              磋商东说念主：高天                              电话：021-58781234                              传真：021-58408483                              客服电话：95559                              网址：www.bankcomm.com                              住所：深圳市福田区深南正途 7088 号 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        法定代表东说念主：缪建民                        磋商东说念主：季平伟                        电话：                          （0755）83198888                        传真：                          （0755）83195050                        客服电话：95555                        网址：http://www.cmbchina.com       司                注册地址：上海市中山东全部 12 号                        住所：上海市中山东全部 12 号                        法定代表东说念主：张为忠                        磋商东说念主：江逸舟、赵守良                        电话：(021)61618888                        传真：(021)63604199                        客服电话：95528                        网址：http://www.spdb.com.cn                        江滨中正途 398 号兴业银行大厦                        住所：中国福建省福州市台江区江滨中正途 398                        号兴业银行大厦                        法定代表东说念主：吕家进                        磋商东说念主：卞晸煜                        电话：                          （021）52629999                        传真：                          （021）62569070                        客服电话：95561                        网址：http://www.cib.com.cn                        住所：广州市越秀区东风东路 713 号                        法定代表东说念主：王凯                        磋商东说念主：詹全鑫、张扬眉                        电话：  （020）38322256                        传真：  （020）87310955                        客服电话：400-830-8003                        网址：http://www.cgbchina.com.cn                        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        法定代表东说念主：谢永林                        磋商东说念主：张青                        电话：0755-22166118                        传真：0755-82080406                        客服电话：95511-3                        网址：http://www.bank.pingan.com 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        路 345 号                        住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                        法定代表东说念主：陆华裕                        磋商东说念主：胡技勋                        电话： （0574）89068340                        传真： （0574）87050024                        客服电话：95574                        网址：http://www.nbcb.com.cn       司                号院 2 号楼                        住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                        法定代表东说念主：关文杰                        磋商东说念主：王薇娜                        电话：(010)85605006                        传真：(010)85605345                        客服电话：96198                        网址：http://www.bjrcb.com                        住所：江苏省南京市中华路 26 号                        法定代表东说念主：夏平                        磋商东说念主：张洪玮                        电话：(025)58587036                        传真：(025)58587820                        客服电话：95319                        网址：http://www.jsbchina.cn                        住所：天津市河东区海河东路 218 号                        法定代表东说念主：王锦虹                        磋商东说念主：王宏                        电话：(022)58316666                        传真：(022)58316569                        客服电话：400-888-8811                        网址：http://www.cbhb.com.cn                        注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                        住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                        法定代表东说念主：魏学坤                        磋商东说念主：张华阳                        电话：0416-3220085                        传真：0416-3220017                        客服电话：400-6696178                        网址：http://www.jinzhoubank.com 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        赛罕区升空南路 33 号                        住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升空南路                        法定代表东说念主：刘丰                        磋商东说念主：牧琪尔                        电话：0471-5180118                        客服电话：40005-96019                        网址：http://www.boimc.com.cn/                        中企国际金融中心 A 楼 10 层                        注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南                        部 407 室                        住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部                        法定代表东说念主：粟旭                        磋商东说念主：张宇明、王玉、李佳                        电话：021-53398968                        客服电话：400-168-1235                        网址：www.luxxfund.com                        区益田路 5999 号基金大厦 19 层                        注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田                        路 5999 号基金大厦 19 层                        住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路                        法定代表东说念主：王德英                        磋商东说念主：崔丹                        电话：0755-83169999                        客服电话：4006105568                        网址：www.boserawealth.com                        号 10 楼                        注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                        元                        住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                        法定代表东说念主：陶怡                        磋商东说念主：张茹                        电话：021-20613999                        传真：021-68596916                        客服电话：4007009665                        网址：https://www.howbuy.com/                        金融服务广场二期 11 层                        注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        法定代表东说念主：张跃伟                        磋商东说念主：单丙烨                        电话：021-20691869                        传真：021-20691861                        客服电话：400-089-1289                        网址：http://www.erichfund.com                        际金融广场 53 层                        注册地址：中国（上海）解放贸易历练区临港新                        片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        住所：中国（上海）解放贸易历练区临港新片区                        海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        法定代表东说念主：李兴春                        磋商东说念主：曹怡晨                        电话：021-50583533                        传真：021-50583633                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                        注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                        层 710 号                        住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                        法定代表东说念主：张峰                        磋商东说念主：闫欢                        电话：400-021-8850                        传真：--                        客服电话：400-021-8850                        网址：http://www.harvestwm.cn       司                号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                        住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                        层 101 内 3 层 09A                        法定代表东说念主：梁蓉                        磋商东说念主：魏素清                        电话：010-66154828                        传真：010-63583991                        客服电话：400-6262-818                        网址：http://www.5irich.com                        球财讯中心 D 座 4 层 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                        层 401-2                        住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                        法定代表东说念主：王伟刚                        磋商东说念主：宋子琪                        电话：010-62680527                        传真：010-62680527                        客服电话：400-619-9059                        网址：www.hcfunds.com                        厦 1206                        注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                        住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                        法定代表东说念主：彭浩                        磋商东说念主：孔安琪                        电话：010-53579668                        客服电话：400-004-8821                        网址：http://www.taixincf.com                        融大厦 1503 室                        注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                        住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                        元                        法定代表东说念主：王翔                        磋商东说念主：蓝杰                        电话：021-65370077                        传真：021-55085991                        客服电话：4008-205-369                        网址：http://www.jiyufund.com.cn       司                厦 710、711 室                        注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A                        栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                        法定代表东说念主：戴媛                        磋商东说念主：郭佶欣                        电话：400-000-5767                        客服电话：400-000-5767                        网址：xintongfund.com 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        注册地址：中国（上海）解放贸易历练区银城路                        住所：中国（上海）解放贸易历练区银城路                        法定代表东说念主：郑新林                        磋商东说念主：邓琦                        电话：021-68889082                        客服电话：021-68889082                        网址：www.weonefunds.com                        注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                        德大厦 2 层 202 室                        住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        磋商东说念主：于舒                        电话：0411-39027828                        传真：0411-39027835                        客服电话：4000-899-100                        网址：http://www.yibaijin.com/       司                B座8层                        注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                        楼 268 室                        住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                        法定代表东说念主：毛淮平                        磋商东说念主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066214                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        法定代表东说念主：王常青                        磋商东说念主：谢欢然                        电话：010-86451810                        客服电话：(8610)65608107                        网址：http://www.csc108.com 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                        注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座                        住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场                        （二期）北座                        法定代表东说念主：张佑君                        磋商东说念主：王一通                        电话：010-60838888                        客服电话：95558                        网址：http://www.citics.com                        路 88 号                        住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                        法定代表东说念主：金才玖                        磋商东说念主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客服电话：95579 或 4008-888-999                        网址：http://www.95579.com                        融中心 A 座                        注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号                        住所：安徽省合肥市梅山路 18 号                        法定代表东说念主：沈和付                        磋商东说念主：汪前贤                        电话：0551-62207400                        传真：0551-62207148                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn       司                东座                        注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                        住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                        法定代表东说念主：肖海峰                        磋商东说念主：赵如意                        电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：http://sd.citics.com                        住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001                        室 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        法定代表东说念主：陈可可                        磋商东说念主：郭杏燕                        电话：020-88834787                        客服电话：95548                        网址：http://www.gzs.com.cn                        注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                        住所：江苏省南京市江东中路 389 号                        法定代表东说念主：李剑锋                        磋商东说念主：曹梦媛                        电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：http://www.njzq.com.cn                        吉祥金融中心 B 座 22-25 层                        注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号                        吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                        住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥                        金融中心 B 座第 22-25 层                        法定代表东说念主：何之江                        磋商东说念主：王阳                        传真：021-58991896                        客服电话：95511-8                        网址：http://www.stock.pingan.com                        源中心 30 楼                        注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号                        住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号                        法定代表东说念主：陈照星                        磋商东说念主：梁微                        电话：0769-22115712                        客服电话：95328                        网址：http://www.dgzq.com.cn/                        大厦                        注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                        城 10 栋楼                        住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        法定代表东说念主：戴彦                        磋商东说念主：陈亚男                        电话：021-23586583                        传真：021-23586789                        客服电话：95357 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        网址：http://www.18.cn                        注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号                        住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号                        法定代表东说念主：冉云                        磋商东说念主：郭元媛                        电话：15690849268                        客服电话：95310                        网址：http://www.gjzq.com.cn                        区浦电路 370 号 2、3、4 层                        住所：中国(上海)解放贸易历练区浦电路 370 号                        法定代表东说念主：刘加海                        磋商东说念主：夏元                        电话：（021）68777222                        传真：（021）68777822                        客服电话：4008209898                        网址：http://www.cnhbstock.com                        能联合大厦 5 楼                        注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                        新南城商务中心 A 栋 11 楼                        住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                        城商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东说念主：高振营                        磋商东说念主：江恩前                        电话：(021)38784580                        客服电话：95351                        网址：http://www.xcsc.com                        国际资产中心 36 楼                        注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112                        号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                        住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨                        江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                        法定代表东说念主：刘宛晨                        磋商东说念主：郭静                        电话：(0731)84403347                        客服电话：95317                        网址：https://stock.hnchasing.com                        广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                        注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                        代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        法定代表东说念主：窦长宏                        磋商东说念主：梁好意思娜                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：http://www.citicsf.com/       限公司              31 层                        注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅齐社区中康                        路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                        住所：深圳市福田区梅林街说念梅齐社区中康路                        法定代表东说念主：张斌                        磋商东说念主：孙博文                        电话：010-83363002                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188-2                        网址：http://www.new-rand.cn                        注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                        住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                        法定代表东说念主：章知方                        磋商东说念主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：8610-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：http://licaike.hexun.com/                        注册地址：中国（上海）解放贸易历练区杨高南                        路 759 号 18 层 03 单元                        住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路                        法定代表东说念主：方磊                        磋商东说念主：毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客服电话：021-50810673                        网址：http://www.wacaijijin.com       公司               CCDI 大楼一楼 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                        港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                        升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        法定代表东说念主：陈成                        磋商东说念主：唐宜为                        电话：18616726630                        客服电话：0851-85407888                        网址：http://www.gwcaifu.com                        大厦 15 楼                        注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋                        法定代表东说念主：谭广锋                        磋商东说念主：谭广锋                        电话：0755-86013388-80618                        传真：-                        客服电话：95017                        网址：http://www.tenganxinxi.com 或                        http://www.txfund.com       司                4 号楼                        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                        住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                        楼 1 层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        磋商东说念主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055                        网址：http://www.duxiaomanfund.com                        注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                        层                        住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                        法定代表东说念主：其实                        磋商东说念主：潘世友                        电话：95021                        传真：                          （021）64385308                        客服电话：400-1818-188 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        网址：http://www.1234567.com.cn                        蚁元空间                        注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西                        路 969 号 3 幢 5 层 599 室                        住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路                        法定代表东说念主：王珺                        磋商东说念主：韩爱彬                        电话：021-60897840                        传真：0571-26697013                        客服电话：95188-8                        网址：www.antfortune.com                        顺大厦                        注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        法定代表东说念主：吴强                        磋商东说念主：林海明                        电话：0571-88920897                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：http://www.5ifund.com                        中心 1101 室                        注册地址：成齐市成华区修复路 9 号高地中心                        住所：成齐市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室                        法定代表东说念主：杨远芬                        磋商东说念主：史若芬                        电话：028-86645380                        传真：028-82000996-805                        客服电话：400-080-3388                        网址：https://www.puyifund.com                        号                        住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                        法定代表东说念主：钱燕飞                        磋商东说念主：冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699-887226                        客服电话：95177                        网址：http://www.snjijin.com/ 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                        住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路                        法定代表东说念主：张俊                        磋商东说念主：张蜓                        电话：021-20219988-37492                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：https://www.wg.com.cn/       司                总部科研楼                        注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                        园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                        住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                        期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                        室                        法定代表东说念主：李柳娜                        磋商东说念主：邵爱静                        电话：010-62675768                        传真：010-62676582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        注册地址：中国(上海)解放贸易历练区浦明路                        住所：中国(上海)解放贸易历练区浦明路 1500 号                        法定代表东说念主：简梦雯                        磋商东说念主：徐亚丹                        电话：021-68882280                        传真：021-68882281                        客服电话：400-799-1888                        网址：https://www.520fund.com.cn/       司                注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层                        住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223                        室                        法定代表东说念主：付钢                        磋商东说念主：张力文                        电话：021-68770223                        传真：021-68770679                        客服电话：021-68809999 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        网址：gxjlcn.com                        住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                        法定代表东说念主：肖雯                        磋商东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629019                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629099                        网址：http://www.yingmi.com                        （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南                        路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        磋商东说念主：高培                        电话：0371-85518395                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网址：https://www.hgccpb.com/                        创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                        注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                        住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                        楼 4 层 1-7-2                        法定代表东说念主：邹保威                        磋商东说念主：李丹                        电话：4000988511                        传真：010-89188000                        客服电话：010-89187658                        网址：kenterui.jd.com                        中心 C 座 17 层                        注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                        住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                        法定代表东说念主：李楠                        磋商东说念主：吴迪                        电话：010-57319532                        传真：010-61840699                        客服电话：400-159-9288                        网址：https://danjuanfunds.com/  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）        限就业公司            A 座写字楼 16 楼                         注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港相助区前湾全部 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：杨柳                         磋商东说念主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         富广场 1 号楼 B 座 14 层                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         资产广场 1 号楼 B 座 14 层                         法定代表东说念主：王树科                         磋商东说念主：张爽爽                         电话：021-68595976                         传真：021-68595766                         客服电话：952303                         网址：http://www.huaruisales.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                         住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-                         法定代表东说念主：马永谙                         磋商东说念主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：021-50701003                         网址：www.licaimofang.com （二） 登记机构   称号        嘉实基金不休有限公司   住所        中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址      北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      法定代表东说念主   经雷      磋商东说念主     梁凯      电话      （010）65215588      传真      （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号              上海源泰讼师事务所   住所、办公地址         上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主             廖海                磋商东说念主   刘佳   电话              （021）51150298     传真    （021）51150398   承办讼师            廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的管帐师事务所 称号                容诚管帐师事务所（特殊平凡合伙）                   北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 住所           26                   北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 办公地址         26 履行事务合伙东说念主           肖厚发、刘维          磋商东说念主             蔡晓慧 电话                010-66001391    传真              010-66001392 承办注册管帐师      张立志、蔡晓慧  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他磋商 规则召募。本基金召募央求如故中国证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可20221757 号文注 册。   （二）基金类型、运作方式、存续期间和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金各类基金份额分别设立代码，合并投资运作，分别揣摸和公告各类基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得相互诊治。   本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金不休东说念主确定，并在招募说明书、基金产 品尊府概要或干系公告中列明。   在不违背法律法例规则且对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金不休 东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并设立相应费率、减少或调整基金份额类别设立、对 基金份额分类办法及功令进行调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定。基金不休东说念主 应在调整实施日前依照《信息线路办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   （三）标的ETF   标的ETF为嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金。   （四）本基金与标的ETF的磋商与区别   本基金为标的ETF的蚁集基金，二者既有磋商也有区别：  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 易的黄金现货合约（包括上海金蚁合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交收合约 等）等黄金品种，以达成细巧追踪上海金价钱的标的；而本基金则采选迤逦方法，将绝大部 分基金财产投资于标的ETF，以达成对上海金蚁合订价合约发扬的细巧追踪； 最小申赎单元和申购赎回清单的要求，什物或现金申赎标的ETF；而本基金则像平凡的绽放 式基金一样，通过基金不休东说念主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与标的ETF事迹发扬可能出现互异。可能激发互异的身分主要包括： 全部的基金资产，用于达成投资标的；而本基金手脚平凡的绽放式基金，仍需将不低于基金 资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 件约定的其他方式申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选现金方式，大额 申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   （五）基金份额的召募期限、召募方式及风物、召募对象、召募标的   本基金通过销售机构公蛊惑售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金不休 东说念主网站列明。基金不休东说念主可通常变更或增减销售机构，并在基金不休东说念主网站公示。   妥贴法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金不设召募标的。   基金不休东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴设立上限。召募期内杰出召募范畴上限时， 基金不休东说念主不错领受比例证明或其他方式进行证明，具体办法参见基金份额发售公告。   （六）基金的认购 的基金份额发售公告。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用 的认购费率越低。投资者在一天之内如若有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别 揣摸。具体认购费率如下：   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：              认购金额（M，含认购费）               认购费率                   M﹤50万元                 0.80%                  M≥100万元             按笔收取，每笔1000元   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主总计，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额驱动面值均为东说念主民币 1.00 元。   （1）当投资者选拔认购 A 类基金份额时，认购份额的揣摸方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的揣摸方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的揣摸方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10，000.00元认购本基金A类基金份额，如若其认购资金的利息为   净认购金额=10，000.00/（1+0.80%）=9，920.63元   认购用度＝10，000.00 - 9，920.63=79.37元  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    认购份额＝（9，920.63+ 10.00）/1.00= 9，930.63份    即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共可得 到 9，930.63 份 A 类基金份额。    （2）当投资者选拔认购 C 类基金份额时，认购份额的揣摸方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10，000.00 元在募 集期间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数揣摸如下：    认购份额=(10，000.00+5.00)/1.00=10，005.00 份    即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错 得到 10，005.00 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的揣摸结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此缺陷产生的收 益或损失由基金财产承担。    基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履终局前，任何东说念主不得动用。    本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金不休东说念主的鼓舞资金、基金不休东说念主固有资金、基金不休东说念主高档 不休东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金不休东说念主届时发布的公告。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   七、基金合同的成效   （一）基金合同成效   本基金基金合同于 2023 年 3 月 2 日稳健成效，自该日起本基金不休东说念主脱手不休本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   基金合同成效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动绝交，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门规则发生变化，上述绝交规则被 取消或改动的，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或监管部门的规则履行。   基金合同成效三年后不绝存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在依期请教中给以线路；连气儿 决决策，如抓续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东说念主在招募说 明书或基金不休东说念主网站列明。基金不休东说念主可根据情况对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金不休东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日的绽放时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交游所、 上海黄金交游所的平时交游日的交游时候，但基金不休东说念主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券交游所、上海黄金交游所交游时候变更或有其他特殊情况， 基金不休东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   本基金自 2023 年 3 月 30 日脱手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或诊治央求，登记机构有权 拒却，如登记机构给与的，视为投资东说念主不才一绽放日提议的申购、赎回或诊治央求，并按 照下一绽放日的央求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行揣摸； 进行规律赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金不休东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金不休东说念主必须在 新功令脱手实施前依照《信息线路办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资东说念主应根据销售机构规则的程序，在绽放日的绽放时候内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在 征服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券交游所 或交游市场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障等非基金不休东说念主及基金 托管东说念主所能限度的身分影响业务处理经由时，赎回款项的支付时候相应顺延。在发生无数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同磋商条目处理。   基金不休东说念主应以交游时候终局前受理灵验申购或赎回央求确当天手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。本基金 份额登记机构证明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规则的其他方式查询央求 的证明情况。若申购未被证明，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被证明，而仅代表销售机构确 实给与到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投 资者应实时查询。   在法律法例允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据干系业务功令，对上述业务办理时 间进行调整，基金不休东说念主将于脱手实施前按照磋商规则给以公告。   （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金不休有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元 （含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差 有其他规则的，以各销售机构规则为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。法律法例、中国证监 会另有规则的除外。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其抓有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交游账户最低抓有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于 1 份时，基金不休东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他规则的，以各销售机构规则为准。 参见更新的招募说明书或干系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金不休东说念主基于投资运作与 风险限度的需要，可采选上述一项或多项门径对基金范畴给以限度，具体以基金不休东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的限度门径。基金不休东说念主应在调整前依照《信息线路办法》的 磋商规则在规则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如若有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔分别揣摸。本基金A类基金份额申购费率具体如下：           申购金额（M，含申购费）             申购费率               M﹤50 万元               1.00%               M≥100 万元         按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   个东说念主投资者通过本基金不休东说念主直销网上交游系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡抓卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按照干系公告规则的费率履行；机构投资者通过本基金不休东说念主直 销网上交游系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如若低于 0.6％，则按 0.6％履行。基金招募说明书及干系公告规则的相应申购  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 费率低于 0.6%时，按试验费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照干系公告规则的优惠费率履行。 回费率按照抓随机候递减，即干系基金份额抓随机候越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，其中 对抓续抓有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费 中赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：           抓有期限（T）                    赎回费率              T＜7天                        1.50%             T≥30天                          0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：              抓有期限（T）              赎回费率                T＜7 天               1.50%                T≥7 天                 0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回C类基金份额时收取，其中对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费方式实施日前依照《信息线路办法》的磋商规则在规则媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵从干系法律法例以及监管部门、自律功令的 规则。 定基金促销筹谋，依期或不依期地开展基金促销步履。   （七）申购份额、赎回金额的揣摸方式  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）当投资者选拔申购A类基金份额时，申购份额的揣摸方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的揣摸方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的揣摸方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的揣摸方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额揣摸如下：   申购份额＝100，000/1.6280=61，425.06份   即：投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   （3）申购份额的揣摸结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    领受“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行揣摸， 揣摸公式：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的揣摸结果按四舍五入方法，保留特别少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例三：假设三笔赎回央求赎回本基金 A 类基金份额均为 10，000 份，但抓随机候黑白不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回背负的赎回用度和取得的赎回金额计 算如下：                         赎回 1        赎回 2              赎回 3        赎回份额（份，a）        10，000.00   10，000.00         10，000.00        A 类基金份额净值（元，b）   1.1000      1.1000            1.3000        抓随机候 T           T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                       T≥30 天        适用赎回费率（c）        1.50%       0.10%             0        赎回总额（元，d=a*b）    11，000.00   11，000.00         13，000.00        赎回用度（e=c*d）      165.00      11.00             0.00        赎回金额（f=d-e）      10，835.00   10，989.00         13，000.00  例四：假设C类基金份额的两笔赎回央求的赎回份额均为10，000 份，但抓随机候黑白不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回背负的赎回用度和取得的赎回金额揣摸 如下：                         赎回1                  赎回2        赎回份额（份，A）        10，000.00            10，000.00        C类基金份额净值（元，B）    1.1000               1.3000        抓随机候             5天                   55天        适用赎回费率（C）        1.50%                0%        赎回总额（元，D=A×B）    11，000.00            13，000.00        赎回用度（E=C×D）      165.00               0.00        赎回金额（F=D-E）      10，835.00            13，000.00   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总和。   T 日的各类基金份额净值在当天收市后揣摸，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 妥贴程序，不错妥贴蔓延揣摸或公告。某一类别基金份额净值为揣摸日该类别基金资产净值  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 除以揣摸日刊行在外的该类别基金份额总和，每一类别基金份额净值单元为元，揣摸结果保 留特别少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 本基金申购的。 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平时运行。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例杰出基金不休东说念主规则确当日净申购比例上限。 东说念主累计抓有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额杰出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 9 项录取 12 项拒却或暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购央求时，基金不休东说念主应当根据《信息线路办法》的规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如若投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不休东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上 述第 10、11 项拒却或暂停申购情形之一的，基金不休东说念主有权按照拂重存量基金份额抓有东说念主 利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购央求，或采选部分证明等方式对该投资东说念主的 申购央求进行限制。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   发生下列情形之一时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 本基金赎回的。 基金资产净值。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平时运行。   发生上述情形（第 6、7 项除外）之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项 时，基金不休东说念主应按规则报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金不休东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回申 请东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。 基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以废除。在暂停赎回 的情况摒除时（上述第 7 项除外），基金不休东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金诊治中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)杰出前一 就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平时赎回 程序履行。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）部分脱期赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回央求有繁重或以为因支 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不休 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求 脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回 或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。脱期的赎回央求与下一绽放日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础揣摸赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生无数赎回且基金不休东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一就业日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东说念主杰出前一就业日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的，基金不休东说念主有权按照优先证明其他赎回央求 东说念主（“小额赎回央求东说念主”）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额 赎回央求东说念主的赎回央求能在当日被全部证明，则在仍可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回 央求东说念主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东说念主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）确 认，对大额赎回央求东说念主未予证明的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当 日不成被全部证明，则按照单个小额赎回央求东说念主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的 比例，证明当日受理的赎回央求量，对当日全部未证明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其 余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的具体程序，按照本条 规则的脱期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金不休东说念主应当对脱期办理的事宜按照《信 息线路办法》的规则在规则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金不休东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当按照《信息线路办法》的规则在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书规则的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额抓有东说念主，说明磋商处理方法，并依照 《信息线路办法》的磋商规则在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 规则在规则媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各类基金 份额净值。 公告的次数，但基金不休东说念主须依照《信息线路办法》，最迟于重新绽放日在规则媒介上刊登 重新绽放申购或赎回的公告，或根据试验情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金诊治   本基金自 2023 年 3 月 30 日脱手办理基金份额的诊治业务。投资东说念主在绽放日的绽放时 间办理基金份额的诊治业务，具体办理时候为证券交游所、上海黄金交游所的平时交游日 的交游时候，但基金不休东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂 停诊治业务时除外。   基金不休东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金不休东说念主 不休的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，干系功令由基金不休 东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机 构。   本基金通达与嘉实旗下其它绽放式基金（由归拢注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金诊治业务）之间的诊治业务，各基金诊治业务的绽放状态、交游限制及诊治名单 可从各基金干系公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金诊治用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金诊治业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金诊治时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金诊治时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照诊治金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金诊治业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金诊治时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理诊治业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率履行。   （3）基金诊治份额的揣摸  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金诊治采选未知价法，以央求当日基金份额净值为基础揣摸。揣摸公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   诊治用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-诊治用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国 证监会规则的比例下限以及该基金基金合同的干系约定。   （1）基金诊治的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基 金诊治业务。   （2）基金诊治的原则：   ①领受份额诊治原则，即基金诊治以份额央求；   ②当日的诊治央求不错在当日交游终局时候前废除，在当日的交游时候终局后不得撤 销；   ③基金诊治价钱以央求诊治当日基金份额净值为基础揣摸；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金诊治。基金 诊治只可在归拢销售机构进行。诊治的两只基金必须齐是该销售机构代理的归拢基金不休 东说念主不休的、在归拢基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金不休东说念主可在不损伤基金份额抓有东说念主权益的情况下改动上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金诊治的程序   ①基金诊治的央求方式   基金投资者必须根据基金不休东说念主和基金销售机构规则的手续，在绽放日的业务办理时 间提议诊治的央求。   投资者提交基金诊治央求时，账户中必须有敷裕可用的转出基金份额余额。   ②基金诊治央求的证明  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金不休东说念主应以在规则的基金业务办理时候段内收到基金诊治央求确当天手脚基金转 换的央求日（T 日），并在 T+1 日对该交游的灵验性进行证明。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金诊治的数额限制   基金诊治时，投资者通过销售机构由本基金诊治到基金不休东说念主不休的其他绽放式基金 时，最低转出份额以基金不休东说念主或销售机构发布的公告为准。   基金不休东说念主可根据市场情况制定或调整基金诊治的磋商限制并实时公告。   （5）基金诊治的注册登记   投资者央求基金诊治顺利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金不休东说念主可在法律法例允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时候进行调整，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金诊治与无数赎回   当发生无数赎回时，本基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金不休东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于本基金转出和基金赎回，将采选相 同的比例证明；但基金不休东说念主在当日接受部分转出央求的情况下，对未证明的诊治央求将 不予顺延。   （7）拒却或暂停基金诊治的情形及处理方式   ①发生下列情况之一时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入央求：   （a）因不可抗力导致基金无法平时运作；   （b）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金不休东说念主无法揣摸当日基金资产净值；   （c）所投资的标的 ETF 暂停申购或二级市场交游停牌，且基金不休东说念主以为有必要暂停 本基金转入的；   （d）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （e）证券交游所或上海金交游所交游时候非平时停市，导致基金不休东说念主无法揣摸当日 基金资产净值；   （f）基金资产范畴过大，使基金不休东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形；   （g）基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因极端情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平时运行；   （h）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主 应当暂停接受基金转入央求；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （i）当不绝接受转入央求，可能会导致本基金总范畴杰出基金不休东说念主规则的本基金总 范畴上限时；或使本基金单日净申购比例杰出基金不休东说念主规则确当日净申购比例上限；   （j）接受某笔或某些转入央求可能会影响或损伤现存基金份额抓有东说念主利益；   （k）当接受某笔或某些转入央求，可能会导致该投资东说念主累计抓有的份额杰出单个投资 东说念主累计抓有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额杰出单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限；   （l）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的转出央求或者减慢支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金不休东说念主不成支付转出款项；   （b）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金不休东说念主无法揣摸当日基金资产净值；   （c）所投资的标的 ETF 暂停赎回或二级市场交游停牌，且基金不休东说念主以为有必要暂停 本基金转出的；   （d）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （e）证券交游所或上海金交游所交游时候非平时停市，导致基金不休东说念主无法揣摸当日 基金资产净值；   （f）连气儿两个或两个以上绽放日发生无数赎回；   （g）接受某笔或某些转出央求可能会影响或损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形；   （h）发生不绝接受转出央求将损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形；   （i）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主 应当减慢支付转出款项或暂停接受基金转出央求；   （j）基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因极端情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平时运行；   （k）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   ③基金诊治业务的解释权归基金不休东说念主，基金不休东说念主不错根据市场情况在不违抗磋商 法律法例和《基金合同》的规则之前提下调整上述诊治的收费方式、费率水平、业务功令及 磋商限制，但应在调整成效前依照《信息线路办法》的磋商规则在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金诊治业务时，其干系具体办理规则以 各销售机构的规则为准。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   剿袭是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书和协助履行通知书要求登记机构将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记 机构要求提供的干系尊府，对于妥贴条件的非交游过户央求按基金登记机构的规则办理， 并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可向其销售机构央求办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）依期定额投资筹谋   基金不休东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资筹谋，具体功令由基金不休东说念主另行规则。 投资东说念主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金不休东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资筹谋最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律法例或监管机构另有规则的除外。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证 监会招供的交游风物或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 不休东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则或干系公告。   （十九）基金不休东说念主在不违背法律法例、且对基金份额抓有东说念主的利益无试验不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行审议。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     九、基金的投资 （一） 投资标的   通过主要投资于标的 ETF，细巧追踪上海金蚁合订价合约发扬，追求追踪偏离度和跟 踪缺陷最小化，力求限度本基金的基金份额净值与事迹相比基准的收益率日均追踪偏离度 的统统值不杰出 0.35%，年追踪缺陷不杰出 4%。 （二） 投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细密流动性的金融器具，包括标的 ETF、上海金蚁合订价合 约过火他在上海黄金交游所上市的黄金现货合约（包括黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交 收合约等）、债券、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市场器具，现金 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但必须妥贴中国证监会的规则。 本基金可从事黄金现货租借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩黄 金价钱的 远期合约、期货合约、期权合约、互换契约等繁衍品），基金不休东说念主在履行妥贴程序后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；现金及到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 （三） 投资策略   本基金为标的 ETF 的蚁集基金，标的 ETF 将绝大部分基金财产投资于上海黄金交游所 挂盘交游的黄金现货合约（包括上海金蚁合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交 收合约等）等黄金品种，以达成细巧追踪上海金价钱的标的；本基金主要通过投资于标的 ETF 来细巧追踪上海金蚁合订价合约发扬。   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于标的 ETF 的份额。   本基金对上海黄金交游所挂盘交游的上海金蚁合订价合约、黄金现货实盘合 约等黄金 现货合约的投资主义是为准备构建黄金现货合约组合以申购标的 ETF。 因特殊情况（如流 动性不及等）导致无法取得敷裕数目的黄金现货合约时，基金 不休东说念主将搭配使用其他合理 方法进行妥贴的替代。为进行流动性不休，本基金也 可妥贴投资于黄金现货脱期交收合约。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金不错将抓有的黄金现货合约借出给信誉细密的机构，取得租借收入， 并要求对 方按时或提前反璧黄金现货合约。   本基金将严慎观测黄金现货合约借入方的资信情况，根据基金的申购赎回情 况、黄金 的市场供求情况，决定黄金现货合约租借的期限、借出的黄金现货合约 占基金资产净值的 比例及租借利率等。   本基金债券投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪缺陷。 本基金将 领受宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要采选组合 久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债 券投资组合。   本基金详细斟酌市场利率、刊行条目支抓资产的组成及质料等身分，主要从资产池信 用状态、违约干系性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进度等方面对资产支 抓证券的风险与收益状态进行评估，在严格限度风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期取得耐久结实收益。   跟着证券市场投资器具的发展和丰富，基金不休东说念主可在不改变投资标的的前提下，根 据法律法例的磋商规则，在履行妥贴程序后相应调整或更新投资策略，并公告。 （四） 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券范畴的 10％；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 杰出其各类资产支抓证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评级请教发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金过问寰球银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，过问寰球银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%；因 黄金/证券市场波动、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的身分致使基金不妥贴该比例限制的， 基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （13）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与黄金租借，需振作以下限制： 上的证券公司； 杰出 12 个月，平均剩余期限不杰出 6 个月，出借给单个交游敌手的黄金现货合约不杰出基 金资产净值的 10%； 还黄金现货合约；   （15）本基金抓有买入黄金现货脱期交收合约价值不杰出基金资产净值的 10%，抓有买 入黄金现货脱期交收合约、黄金现货实盘合约及上海金蚁合订价合约的价值之和不得杰出 基金资产净值的 100%，抓有卖出黄金现货脱期交收合约价值不得杰出基金抓有黄金现货实 盘合约及上海金蚁合订价合约价值之和的 10%；   （16）本基金参与黄金现货脱期交收合约交游后，每个交游日终，扣除黄金现货脱期交 收合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现金。   （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（9）、（11）、（12）、（16）情形之外，因黄金/证券市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基 金不休东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金不休东说念主应当在所 涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因黄金 /证券市场波动、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述第（1）  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 项规则投资比例的，基金不休东说念主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊 情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金不休东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行妥贴程序后由投资于标的 ETF 的蚁集 基金变更为投资黄金现货合约的绽放式基金，以上事项无须召开基金份额抓有东说念主大会审议； 若届时本基金不休东说念主已有事迹相比基准相通或标的资产相通的基金，则本基金将本着看重 投资者正当权益的原则，履行妥贴的程序后录取其他合适的事迹相比基准或标的资产。相 应地，本基金《基金合同》中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金不休东说念主另行公 告。   (1)标的 ETF 交游方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以达成；   (2)标的 ETF 绝交上市；   (3)标的 ETF 基金合同绝交；   (4)标的 ETF 与其他基金进行合并；   (5)标的 ETF 的基金不休东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基金不休东说念主相通 的除外）；   (6)中国证监会规则的其他情形。   若标的 ETF 变更事迹相比基准，本基金将在履行妥贴程序后变更事迹相比基准且不绝 投资于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更标的 ETF 事迹相比基准事 项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更事迹相比基准事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主 大会相应变更事迹相比基准并仍为该标的 ETF 的蚁集基金。   为看重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他步履。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、试验限度东说念主或 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则， 驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱履行。干系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。要紧关联交游应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的幽静董事通过。基金不休东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则履行；如法律法例或监管 部门修改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却步履等，且该等调整 或修改属于非强制性的，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门调整或修改后的规则履行，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 （五） 事迹相比基准   上海黄金交游所上海金蚁合订价合约（合约代码：SHAU）的午盘基准价钱收益率×95% ＋银行活期进款利率（税后）×5%。   若未来标的 ETF 变更事迹相比基准，基金不休东说念主不错依据看重投资者正当权益的原则， 在征得基金托管东说念主同意后，变更本基金的事迹相比基准，并报中国证监会备案，无需召开 基金份额抓有东说念主大会。 （六） 风险收益特征   本基金为嘉实上海金 ETF 的蚁集基金，主要通过投资于嘉实上海金 ETF 来达成对上海 金蚁合订价合约发扬的细巧追踪，因此，本基金的事迹发扬与嘉实上海金 ETF 的发扬密切 干系。耐久来看，本基金具有与嘉实上海金 ETF 过火所代表的国内黄金现货物种的风险收 益肖似的风险收益特征，不同于股票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币市场基金。 （七） 基金不休东说念主代表基金欺骗干系权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。 （九） 基金投资组合请教      基金不休东说念主的董事会及董事保证本请教所载尊府不存在虚假纪录、误导性阐述或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。      本基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本请教中的财务标的、净值发扬和投资组合请教等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、 误导性阐述或者要紧遗漏。      本投资组合请教所载数据截止 2024 年 9 月 30 日（“请教期末”），本请教所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             款式           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                              -                -       其中：债券                              -                -            资产支抓证券                        -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 请教期末按行业分类的境内股票投资组合   无。 (2) 请教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   无。 (1) 请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   无。   无。   无。 投资明细   无。 细                                                      占基金资产净值比例  序号       贵金属代码 贵金属称号 数目（份） 公允价值（元）                                                         （%） 注：请教期末，本基金仅抓有上述 1 只贵金属。   无。                                                               占基金资产                                                 公允价值   序号       基金称号     基金类型      运作方式    不休东说念主                      净值比例                                                  （元）                                                                 （%）            嘉实上海            金交游型                       嘉实基金                               交游型开                                放式            券投资基                        公司             金 注：请教期末，本基金仅抓有上述 1 只基金。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 请教期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细   无。 (2) 本基金投资股指期货的投资策略   无。 (1) 本期国债期货投资策略   无。 (2) 请教期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案打听， 或在请教编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   基金不休东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案打听， 或在请教编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                  金额（元） (4) 请教期末抓有的处于转股期的可诊治债券明细   无。 (5) 请教期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合请教附注的其他翰墨神态部分 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  无。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          十、基金的事迹   基金不休东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎资料的原则不休和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本请教期基金份额净增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比-嘉实 嘉实上海金 ETF 发起蚁集 A                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 月 02 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实上海金 ETF 发起蚁集 C                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 月 02 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日 月 1 日至     嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 30 日    该时候区间历任基金司理      本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同成效以来基金累计净增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比-嘉 实 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同成效日起 6 个月为建仓期，建仓期 终局时本基金的各项资产配置比例妥贴基金合同约定。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金抓有的标的 ETF 份额、黄金现货合约、各类有价证券、银行存 款本息和基金应收款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相幽静。   （四）基金财产的看护和刑事就业   本基金财产幽静于基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主看护。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和基金合同的规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游风物的交游日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约、债券和银行进款本息、应收款项、资产 支抓证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不休东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门磋商规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允 价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值。 海金蚁合订价合约在上海黄金交游所场内的午盘基准价估值；估值日无午盘基准价的，可 参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，确定公允价钱。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价， 确定公允价钱。 日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 借合同约定的费率和揣摸方法逐日证明。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行 市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可诊治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近交游市价，确定公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，支吾市场报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场步履很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的自制性。 新规则估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律法例的规则或者未能充分看重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。   基金不休东说念主担任本基金的管帐就业方，负责本基金资产净值揣摸和基金管帐核算。就 与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金不休东说念主对基金净值信息的揣摸结果对外给以公布。   （五）估值程序 份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失归入基金财产。基金不休东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另 有规则的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主按照规则对外公布。   （六）估值邪恶的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶时，视为 该类基金份额净值邪恶。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不休东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因形成 估值邪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，就业东说念主应当对由于该估值邪恶遭受损不当事东说念主 (“受损方”)的平直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予补偿，承担补偿就业。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据揣摸差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值邪恶就业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶就业方承担；由于估值邪恶就业方 未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主形成损失的，由估值邪恶就业方对平直损失承担 补偿就业；若估值邪恶就业方如故积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿就业。估值邪恶就业方支吾更正 的情况向磋商当事东说念主进行证明，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的就业方对磋商当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值邪恶的磋商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值邪恶 就业方仍支吾估值邪恶负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值邪恶就业方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如 果取得不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的补偿额加上如故取得的不当得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值错 误就业方。   （4）估值邪恶调整领受尽量规复至假设未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因确定 估值邪恶的就业方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶形成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向磋商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值揣摸出现邪恶时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正，并 采选合理的门径退避损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金不休东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的缺陷 不手脚基金资产估值邪恶处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、上海黄金交游所，或第三方估值机构， 或证券登记结算机构等发送的数据邪恶，或国度管帐策略、市场功令变更等非基金不休东说念主 或基金托管东说念主原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主自然如故采选必要、妥贴、合理的门径进行 查验，仍未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金不休东说念主和基金托管东说念主撤职 补偿就业，但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的门径松开或摒除由此形成的影 响。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金不休东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金不休东说念主负责揣摸，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不休东说念主应于每个估值日交游终局后揣摸当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸结果复核证明后发送给基金不休东说念主，由基金不休 东说念主按照《信息线路办法》的规则进行线路。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 金不休东说念主可对各类别基金份额分别制定收益分拨决策。归拢类别的每份基金份额享有同等 分拨权；   在对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金不休东说念主可对基金收益分拨原 则和支付方式进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在规则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的磋商规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣摸方法，依照业 务功令履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 过户费、手续费、券商佣金过火他肖似性质的用度等）； 期费、结算、过户费、仓储费、运保费等干系用渡过火他肖似性质的用度）；基金的黄金租 借业务干系用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取不休费。基金不休费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金不休东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由 基金不休东说念主通过书面体式另行通知托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金不休东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由 基金不休东说念主通过书面体式另行通知托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的揣摸方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金不休东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由 基金不休东说念主通过书面体式另行通知托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同 规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规则。   （五）基金税收  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金不休东说念主口头缴纳。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐策略 按照磋商规则编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的磋商规则在规则媒介公告。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险不休规则》、基金合同过火他磋商规则。干系法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规则或给以调整的，本基金按照其最新规则履行，无需基金份额抓有东说念主大会审 议批准。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规则的自然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及妥贴《信息线路办法》规 定的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大概按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物尊府概要 召开的功令及具体程序，说明基金产物的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息线路及基金  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金不休东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金不休东说念主不 再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当 在三个就业日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金绝交 运作的，基金不休东说念主不再更新基金产物尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当按照《信息线路办法》的规则，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、基金合同和基金托管契约登 载在规则网站上，并将基金产物尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规则网站上。   B、基金份额发售公告   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日按照《信息线路办法》的规则登载于规则媒介上。   C、基金合同成效公告   基金不休东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日按照《信息线路办法》的规则在规则 媒介上登载基金合同成效公告。   D、基金净值信息   基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周在 规则网站线路一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日各类基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路半年度和年 度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的揣摸方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   F、基金依期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教   基金不休东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登 载在规则网站上，并将年度请教辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度请教中的财务会 计请教应当经过妥贴《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教 登载在规则网站上，并将中期请教辅导性公告登载在规则报刊上。   基金不休东说念主应当在季度终局之日起十五个就业日内，编制完成基金季度请教，将季度 请教登载在规则网站上，并将季度请教辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或者年 度请教。   如请教期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在依期请教“影响投资者决策的其他要害信息” 项下线路该投资者的类别、请教期末抓有份额及占比、请教期内抓有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度请教和中期请教中线路基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   G、临时请教   本基金发生要紧事件，磋商信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的磋商规则编制 临时请教书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 率发生变更； 点五； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   H、通晓公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市场深邃传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开通晓。   I、基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   J、计帐请教   发生基金合同绝交事由的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐请教。基金财产计帐请教报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规 定由基金财产计帐小组进行公告。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   K、发起资金认购份额请教   基金不休东说念主应当按照干系法律的规则和监管机构的要求，在基金合同成效公告、基金 年度请教、中期请教、季度请教平分别线路基金不休东说念主固有资金、基金不休东说念主高档不休东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金不休东说念主鼓舞抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   L、实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规则进行信息线路，详见招募说明书的规则。   M、中国证监会规则应予公开线路的其他信息   基金不休东说念主应在基金年度请教及中期请教中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和请教期内总计的资产支抓证券明细。   基金不休东说念主应在基金季度请教中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。   （六）信息线路事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不休轨制，指定挑升部门及高档不休 东说念主员负责不休信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息线路内容 与花样准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期请教、更新的招募说明书、 基金产物尊府概要、基金计帐请教等公开线路的干系基金信息进行复核、审查，并向基金 不休东说念主进行书面或电子证明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金不休 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系 报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，可是其他环球媒介不得早于规则媒介线路信息，何况在不同媒介上线路 归拢信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的 前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律功令的干系 规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息线路文献的存放与查阅  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   照章必须线路的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息： 业时；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘用妥贴《证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。 基金不休东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。无数赎 回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一就业日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不休东说念主揣摸各项 投资运作标的和基金事迹标的时仅需斟酌主袋账户资产。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金不休东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不休东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户磋商的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金不休东说念主应当按照基 金份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不休东说念主齐应当实时向 侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金不休东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金不休东说念主应实时聘用妥贴《证券法》 规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金不休东说念主应实时发布临时公告，并在基金依期请教中线路特定资产的 运作情况。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的脾气。宏不雅经济运行状态将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如若发生通货蔓延，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （二）信用风险   指基金在交游过程发生交收违约，或者基金所投资其他基金所投资的债券违约，导致 基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不成赶紧波折成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在绽放式基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调 整的繁重，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   投资东说念主在绽放日的绽放时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交游所、 上海黄金交游所的平时交游日的交游时候，但基金不休东说念主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券交游所、上海黄金交游所交游时候变更或有其他特殊情况， 基金不休东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   本基金的投资鸿沟为具有细密流动性的金融器具，以标的 ETF（即嘉实上海金交游型开 放式证券投资基金）为主要投资对象。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金诊治中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)杰出前一 就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当本基金发生无数赎回情形时，基金不休东说念主可能领受以卑鄙动性风险不休门径，以控 制因无数赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分脱期赎回，并有权对当日央求赎回的份额杰出前一就业日基金总份额 20%的 单个赎回央求东说念主实施部分脱期办理；   （2）暂停赎回；   （3）领受舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他门径。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主 应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的门径。基金份额抓有东说念主存在不 能实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了无数赎回，基金不休东说念主有可能采选部分脱期赎回或暂停赎回的措 施以支吾无数赎回，具体门径请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部 分“无数赎回的处理方式”。因此在无数赎回情形发生时，基金份额抓有东说念主存在不成实时 赎回基金份额的风险。   （3）本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金不休东说念主应当暂停估值。投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减慢支 付赎回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不休东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的 交游过火他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形 及程序。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   侧袋机制是一种流动性风险不休器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，主义在于灵验抑止并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金净值信息，并不得办理申购、赎回 和诊治，仅主袋账户份额平时绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金不休东说念主在基金定 期请教中线路请教期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不休东说念主不承担任何保证和 承诺的就业。   基金不休东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不休东说念主揣摸各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需斟酌主袋 账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金线路的事迹标的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）不休风险   在基金不休运作过程中，可能因基金不休东说念主对经济样式和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金不休东说念主的不休水平、不休技能和不休工夫等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或工夫风险   指干系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面限度存在弱势或者东说念主为身分形成操作 虚假或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诈骗、交游邪恶、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金不休东说念主、 登记机构、销售机构、证券交游所、上海黄金交游所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金不休或运作过程中，违背国度法律法例的规则，或者基金投资违背法例及基金 合同磋商规则的风险。   （七）本基金私有的风险  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金迤逦投资于上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约。因受到经济身分、政事 身分、投资者热沈和交游轨制等多种身分的共同影响，黄金现货合约价钱的变化可能导致 基金收益水平的波动，从而产生系统性风险。   影响黄金现货合约价钱的身分包括但不限于：   （1）影响黄金供求关系的身分，包括黄金坐蓐、加工商库存的变动或对冲步履、列国 央行购买和出售黄金储备的步履，以及主要黄金坐蓐国黄金坐蓐成本的变动等身分；   （2）投资者对通胀水平的预期；   （3）主要经济体的利率水平及汇率水平的变动；   （4）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交游步履；   （5）全球或地区政事、经济、金融时势及货币体系的变化。   （1）可能具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与标的 ETF 不同，因此本基金可 能具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）标的 ETF 靠近的风险可能平直或迤逦成为本基金的风险   本基金属于蚁集基金，主要投资于标的 ETF，因此标的 ETF 靠近的风险可能平直或迤逦 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关属标的 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由标的 ETF 的蚁集基金变更为投资黄金现货合约的绽放式基金的风险   当标的 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由标的 ETF 的蚁集基金变更 为投资黄金现货合约的绽放式基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   本基金不错参与黄金现货租借业务。在法律法例允许的前提下，本基金不错将抓有的 黄金现货合约借出给信誉细密的机构，取得租借收入，并要求对方按时或提前反璧黄金现 货合约。该业务可能存在赎回风险及违约风险。赎回风险方面，进行黄金租借业务后，若 出现连气儿赎回或大额赎回，可能导致本基金抓有的黄金现货实盘合约数目不及，申购赎回 授权参与东说念主靠近无法实时赎回的风险。参与黄金租借业务，可能出现交游敌手不成按期归 还黄金或支付利息的风险。   本基金可投资于黄金现货脱期交收合约，以期裁减追踪缺陷水平。在投资黄金现货延 期交收合约时，主要存在脱期费遭殃、保证金不及和交收违约等风险。脱期费方面，本基 金抓有黄金现货脱期交收合约，根据交收申报数目对比情况可能需支付脱期费，其抓有成 本可能使本基金对金价的追踪产生一定的负偏离。当黄金市场波动较大时，上海黄金交游 所可能临时提高保证金比例，本基金在遭受大额现金赎回等情形下，可能靠近现金资产不  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 足，无法补足保证金的风险。由于黄金现货脱期交收合约实行保证金交游轨制，基金投资 黄金现货脱期交收合约可能靠近什物交收违约风险。 和结实性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险抑止风险、法律风险等。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、瞻望、推选和保证，发起资金也并不必于对投资者投资失掉的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓 有期限自基金合同成效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否不绝抓有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动绝交，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将靠近基金合同提前绝交的不确定性风险。   （八）其他风险   干戈、自然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危急、行业竞争、代理商违约、基金托管东说念主违约等超出基金不休东说念主自身平直 限度才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）         十九、基金合同的变更、绝交和基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议成效后依照《信息线路办法》的磋商规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的绝交事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当绝交： 联络的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）聘用管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐请教出具法 律意见书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现、结算保证金干系规则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产鸿沟内按各该类别基金 份额的基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分拨。归拢类别的基金份额抓有东说念主抓 有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同平分拨权。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项应实时公告；基金财产计帐请教经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算请教报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规则由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低年限。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十、基金合同的内容摘录   （一）基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   A、基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主损伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）出席或者委用代表出席标的 ETF 份额抓有东说念主大会，对标的 ETF 份额抓有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （10）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。 限于：   （1）精采阅读并征服基金合同、基金产物尊府概要、招募说明书、业务功令以及基金 不休东说念主按照规则就本基金发布的干系公告；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者基金合同绝交的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）确切提供基金不休东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并通常给以更新和补充；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   B、基金不休东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同幽静运用并不休基金财产；   （3）依照基金合同收取基金不休费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及磋商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合 同及国度磋商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）依据基金合同及磋商法律规则决定基金收益的分拨决策；   （9）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回及诊治央求；   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗证券抓有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （12）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的干系步履进行监督和处理；   （14）在不违背法律法例的前提下，制订和调整磋商基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交游过户过火他干系业务的业务功令；   （15）代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （16）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以诚恳信用、严慎资料的原则不休和运用基金财产；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东说念主的财产相互幽静，对所不休的不同基金分别不休，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他磋商规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的门径使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基 金合同等法律文献的规则，按磋商规则揣摸并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；   （10）按照法律规则要求编制季度请教、中期请教和年度请教；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过火他磋商规则，履行信息线路及请教义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他磋商规则另有规则或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开线路前应予隐讳，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋商规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不休业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府，保 存年限不得低于法律法例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时候发出，何况保证投资者 大概按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近松手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时请教中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿就业，其补偿就业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （22）当基金不休东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金不休东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金不休 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   C、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理黄金现货合约、证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。   （1）以诚恳信用、资料尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备敷裕的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互幽静； 对所托管的不同的基金分别设立账户，幽静核算，分账不休，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互幽静；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他磋商规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金不休东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、基金合同过火他磋商规则另有规则或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开线路前给以隐讳， 不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金不休东说念主揣摸的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具意见，说明基金不休 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如若基金不休东说念主有未履行基金 合同规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系尊府，保存期限不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金不休东说念主或其委用的登记机构处给与并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或磋商规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋商规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金不休东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近松手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时请教中国证监会和银行业监 督不休机构，并通知基金不休东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其退任 而撤职；   （20）按规则监督基金不休东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金不休东说念主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东说念主大会事宜，除法律法例 另有规则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的权利。   A、召开事由 当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）绝交基金合同；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金不休东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬及提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）基金不休东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓 有东说念主大会；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事 项。 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同规则的鸿沟内，且对现存基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响的前 提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、调整 本基金的基金份额类别的设立；   （3）本基金采选特殊申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （4）由于标的 ETF 变更或调整事迹相比基准，本基金相支吾事迹相比基准进行变更 或调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （6）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）基金不休东说念主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会规则鸿沟内调整磋商 基金认购、申购、赎回、诊治、非交游过户、转托管、收益分拨等业务的功令；   （8）对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   B、会议召集东说念主及召集方式 基金份额抓有东说念主大会由基金不休东说念主召集。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额抓有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主提 出版面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金不休东说念主，基 金不休东说念主应当配合。 而基金不休东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上的基金份额抓 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基 金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得毒害、骚扰。   C、召开基金份额抓有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 法》的规则在规则媒介公告会议通知。基金份额抓有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和场地；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯方式、委用的公证机关过火磋商方式和磋商东说念主、书 面表决意见送达的截止时候和收取方式。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不休东说念主到指定场地对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金不休东说念主和基金托 管东说念主到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   D、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期妥贴以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主抓有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明妥贴法律法例、基金合同和会议通知的规则， 何况抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证知道，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时候往常送达召集东说念主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连气儿公布干系辅导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式统计基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经通知不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委用东说念主 抓有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明应妥贴法律法例、基金合同和会议 通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   E、议事内容与程序   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额抓有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第 G 条文定程序确定和公布计票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如若基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更 换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方 为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交妥贴会议 通知中规则的证明投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议通知规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会自然 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金 份额抓有东说念主代表担任计票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）计票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文牍表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘点。计票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重新盘点结果。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给以公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额抓有 东说念主大管帐票完成且计票结果妥贴法律法例和基金合同规则的决议通过条件之日。   基金份额抓有东说念主大会决议成效后应按照《信息线路办法》的规则在规则媒介上公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   I、本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方面的磋商   鉴于本基金是标的 ETF 的蚁集基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方 面存在一定的磋商。   本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者委用代表出席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。揣摸参会份额和计票时，其抓有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日本基金所抓有的标的 ETF 份额的总和乘以该抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，揣摸结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则 本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额平直参加或者委用代表参加标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金不休东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的委用 以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不休东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先遵从本基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本基金的 基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金 不休东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   J、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份 额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表 决权妥贴该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   K、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规则， 但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容 被取消或变更的，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   A、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 应在决议成效后依照《信息线路办法》的磋商规则在规则媒介公告。   B、基金合同的绝交事由  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当绝交： 联络的；   C、基金财产的计帐 产计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）聘用管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐请教出具法 律意见书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金干系规则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   D、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产鸿沟内按各该类别基金  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额的基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分拨。归拢类别的基金份额抓有东说念主抓 有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同平分拨权。   F、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项应实时公告；基金财产计帐请教经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算请教报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规则由基金财产计帐小组进行公告。   G、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、统一处置。协商、统一不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、资料、尽责地履行基金合 同规则的义务，看重基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同的效能   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在召募聚束后经基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后成效。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效能。 和营业风物查阅。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十一、基金托管契约的内容摘录    （一）基金托管契约当事东说念主    A、基金不休东说念主    称号：嘉实基金不休有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    法定代表东说念主：经雷    成立时候：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    经营鸿沟：基金召募、基金销售、资产不休及中国证监会许可的其他业务    注册成本：1.5 亿元东说念主民币    组织体式：有限就业公司（外商投资、非独资）    存续期间：抓续经营    B、基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营鸿沟：给与公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督不休机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：抓续经营    （二）基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查    A 基金托管东说念主对基金不休东说念主的投资步履欺骗监督权  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细密流动性的金融器具，包括标的 ETF、上海金集 中订价合 约过火他在上海黄金交游所上市的黄金现货合约（包括黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交 收合约等）、债券、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市场器具，现金 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但必须妥贴中国证监会的规则。 本基金可从事黄金现货租借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换契约等繁衍品），基金不休东说念主在履行妥贴程序后，不错 将其纳入投资鸿沟。 融资比例进行监督。   （1）基金的投资组合比例为：   投资于标的 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；现金及到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各类资产支抓证券共计范畴的 10％； 支抓证券期间，如若其信用品级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评级请教发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金/证券市场波动、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的身分致使基金不妥贴该比例限制的， 基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   ①黄金租借的敌手方仅限于上海黄金交游所金融类会员中的银行和分类评级在 A 类以 上的证券公司；   ②本基金参与出借的黄金现货合约价值不杰出基金资产净值的 30%，出借期限最长不 杰出 12 个月，平均剩余期限不杰出 6 个月，出借给单个交游敌手的黄金现货合约不杰出基 金资产净值的 10%；   ③本基金发生流动性问题时，基金不休东说念主有权提前绝交租借契约，要求交游敌手方归 还黄金现货合约； 黄金现货脱期交收合约、黄金现货实盘合约及上海金蚁合订价合约的价值之和不得杰出基 金资产净值的 100%，抓有卖出黄金现货脱期交收合约价值不得杰出基金抓有黄金现货实盘 合约及上海金蚁合订价合约价值之和的 10%； 合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现金。   除上述 1）、2）、9）、11）、12）、16）情形之外，因黄金/证券市场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金不休东说念主之外 的身分致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金不休东说念主应当在所涉证券可交游 之日起 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因黄金/证券市场波 动、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述第 1）项规则投资 比例的，基金不休东说念主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金不休东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他步履。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、试验限度东说念主或 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则， 驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱履行。干系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。要紧关联交游应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的幽静董事通过。基金不休东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同成效后，基金不休东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓舞 或者与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并 通知对方。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、退却步履等作 出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则履行；如法律法例或监管部 门修改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却步履等，且该等调整或 修改属于非强制性的，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门 调整或修改后的规则履行，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 与银行间债券市场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据磋商法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金不休东说念主参与 银行间市场交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业圭臬的银行间市场交游敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证明收到该名单。基金不休东说念主应定 期和不依期对银行间市场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金不休东说念主 未提供名单，视为可与全市场交游敌手进行交游。   （2）基金不休东说念主参与银行间市场交游时，有就业限度交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失，基金不休东说念主应当负责向干系就业东说念主追偿。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应妥贴如下规则：   （1）基金不休东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的真确、准确。   （2）基金不休东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则，就本基金银行进款业务另行签订书面 契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与不休、投资指示传达与履行、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、看护等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系契约、 账户尊府、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。   （4）基金不休东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金法》、《运 作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户不休、利率不休、支付结算等的各项规则。 方面进行监督。   B 基金托管东说念主应根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值揣摸、 各类基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分拨、干系 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。如若基金不休 东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东说念主对此不承担任何就业，并有权在发现后请教中国证监会。   C 基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时候内恢复并改正， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督请教的，基金不休东说念主应积极配合提供干总计据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》过火他磋商法例、 《基金合同》和本契约规则的步履，应实时以书面体式通知基金不休东说念主限期纠正，基金不休 东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权请教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有要紧违法步履，应立即请教中国证监会，同期通知基金 不休东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主的指示违背法律、行政法例和其他磋商规则，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即通知基金不休东说念主，并有权向中国证监会请教。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交游程序如故成效的指示违背法律、行政法例和其他 磋商规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金不休东说念主，并有权向中国证监会 请教。   （三）基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他磋商法例、《基金合同》和本契约规则，基金不休东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金不休东说念主揣摸的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金不休东说念主指示办 理计帐交收，是否按照法例规则和《基金合同》规则进行干系信息线路和监督基金投资运作 等步履。   基金不休东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金不休东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金不休东说念主核查托管财 产的好意思满性和真确性，在规则时候内恢复并改正。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账不休、私行挪用基金资产、未履行 或无故蔓延履行基金不休东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本契约过火他磋商规则的，应实时以书面体式通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不休东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金不休东说念主应请教中国证监会。对基金不休东说念主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督请教的，基金托管东说念主应积极配合提供干总计据尊府和轨制等。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即请教中国证监会，同期通知基金 托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的看护   A 基金财产看护的原则 分拨基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。 金不休东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金不休东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律就业，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求 冻结、扣押和其他权利。 资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账不休，幽静核算，确保基金财产的好意思满和幽静。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金不休东说念主采选门径进行催收。由此给基金形成损 失的，基金不休东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何就业。   B 基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前终局召募之日起 10 日内，由基金不休东说念主聘用妥贴《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资请教，验资请教需对发起资金提供 方过火抓有份额进行挑升说明。出具的验资请教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名灵验。验资完成，基金不休东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金 开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系讲明文献。   C 基金的银行进款账户的开立和不休 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本 基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行进款账户进行。 和基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的步履。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   D 基金证券账户、资金交收账户的开立和不休   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。基金证券账户资产的不休和运用由基金不休东说念主负责。   基金不休东说念主不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账 户资产的不休和运用由基金不休东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   E 债券托管账户的开立和不休  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 过后在中央国债登记结算有限就业公司及银行间市场计帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金不休东说念主负责央求 基金过问寰球银行间同行拆借市场进行交游，由基金不休东说念主在中国外汇交游中心开设同行 拆借市场交游账户。 理东说念主保存。   F 基金投资银行进款账户的开立和不休   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金不休东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金不休东说念主应当与进款银行签订具体进款契约/进款证明单子， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账 户等确定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条目。   G 基金黄金账户和资金结算专用账户的开立和不休   基金不休东说念主与基金托管东说念主共同在上海黄金交游是以基金的口头开立黄金账户。账户预 留印鉴为基金托管东说念主为本基金刻制的钤记。   基金黄金账户的开立和使用，仅限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 不休东说念主不得出借或未经对方同意私行转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务除外 的步履。   基金不休东说念主负责为本基金资产开立幽静的资金结算专用账户，仅能用于支付本基金在 上海黄金交游所计帐款和干系用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户划回计帐款， 不得向其他任何账户划付资金。   基金黄金账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的不休和运用由基金不休东说念主负责。   在获取黄金账户当日抓仓余额及交游答复数据的前提下，基金托管东说念主通过对上海黄金 交游所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行看护职责，因上海黄金交游所自身原因造 成资产损失的除外。基金不休东说念主负责基金上海黄金交游所资金结算专用账户中交游保证金 和结算准备金、最低结算准备金的看护。   H 其他账户的开立和不休  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金不休东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律法 规的规则和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商功令使用并不休。   I 基金财产投资的磋商什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金不休东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验限度的 本基金资产不承担看护就业。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的鉴识，不承担 进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护就业。   J 与基金财产磋商的要紧合同的看护   由基金不休东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 不休东说念主看护，干系业务程序另有限制除外。除本契约另有规则外，基金不休东说念主在代表基金 签署与基金磋商的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的原本，以便基金不休东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原本的原件，基金不休东说念主应实时将原本送达基金托管东说念主处。合同的 看护期限按照国度磋商规则履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转化。   （五）基金资产净值揣摸和管帐核算   A 基金资产净值及基金份额净值的揣摸与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金不休东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金不休东说念主根据法律法例或基金合同的 规则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值 业务的指导意见》过火他法律、法例的规则。基金资产净值和各类基金份额净值由基金不休 东说念主负责揣摸，基金托管东说念主复核。基金不休东说念主应于每个估值日交游终局后揣摸当日的基金资 产净值和各类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸结果 复核后，将复核结果反馈给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对各类基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值。 海金蚁合订价合约在上海黄金交游所场内的午盘基准价估值；估值日无午盘基准价的，可 参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，确定公允价钱。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价， 确定公允价钱。 日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 借合同约定的费率和揣摸方法逐日证明。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行 市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可诊治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近交游市价，确定公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，支吾市场报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场步履很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的自制性。 新规则估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律法例的规则或者未能充分看重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。   基金不休东说念主担任本基金的管帐就业方，负责本基金资产净值揣摸和基金管帐核算。就 与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金不休东说念主对基金净值信息的揣摸结果对外给以公布。由此给基金份额抓有东说念主和 基金形成的损失以及因该交游日基金净值揣摸顺延邪恶而引起的损失，由基金不休东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不承担任何就业。   B 净值差错处理   当发生净值揣摸邪恶时，由基金不休东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成 损失的，基金不休东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的就业，经证明后按以下 条目进行补偿。 抓有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金不休东说念主与基金托管东说念主按照不休费率和托管费率的比例各自承担 相应的就业； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不休东说念主的揣摸结果 对外公布，如过后讲明基金托管东说念主揣摸正确的，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失 以及因该交游日基金资产净值揣摸顺延邪恶而引起的损失，由基金不休东说念主负责赔付，基金 托管东说念主不负补偿就业； 产估值邪恶处理。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   由于不可抗力原因，或由于证券交游所、上海黄金交游所，或第三方估值机构，或证 券登记结算机构等发送的数据邪恶，或国度管帐策略、市场功令变更等非基金不休东说念主或基 金托管东说念主原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主自然如故采选必要、妥贴、合理的门径进行查验， 仍未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金不休东说念主和基金托管东说念主撤职补偿责 任。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的门径松开或摒除由此形成的影响。   针对净值差错处理，如若法律法例或中国证监会有新的规则，则按新的规则履行；如 果行业有通行作念法，在不违抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和 保护基金份额抓有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   C 基金管帐轨制   按国度磋商部门制定的管帐轨制履行。   D 基金账册的建立   基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别幽静时设立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 不休东说念主的处理方法为准。   E 管帐数据和财务标的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不休东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的揣摸和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。   F 基金依期请教的编制和复核   基金财务报表由基金不休东说念主和基金托管东说念主每月分别幽静编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成。依期请教文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个就业日内完成；基金合同成效后，基金招募说明书、基金产物 尊府概要的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书 和基金产物尊府概要并登载在规则网站上，其中基金产物尊府概要还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产物尊府概要的其他信息发生变更的，基金 不休东说念主至少每年更新一次；基金绝交运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明书和基金 产物尊府概要。中期请教在基金管帐年度前 6 个月终局后的 2 个月内公告；年度请教在会 计年度终局后 3 个月内公告。如若基金合同成效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当 期季度请教、中期请教或者年度请教。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金不休东说念主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将磋商报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式通知基金不休东说念主。对于季度请教、中期请教、年度请教、更新招募说明 书、基金产物尊府概要等，基金不休东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时候内完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。如若基 金不休东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金不休东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述请教复核结束后，不错出具复核证明书（盖印）或以其他两边约定的 方式证明，以备有权机构对干系文献审核查验。   （六）基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和看护，基金不休东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例规则的最低期限。 如不成妥善看护，则按干系法例承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期请教和年度请教前，基金不休东说念主应将磋商尊府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不 得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服隐讳义务。   （七）争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋商的一切争议，应通过友好协商或 者统一处置。托管契约当事东说念主不肯通过协商、统一处置或者协商、统一不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁功令进 行仲裁，仲裁的场地在北京市，仲裁裁决是终局的，并对干系各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠实、资料、 尽责地履行《基金合同》和本契约规则的义务，看重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之主义，不包括香港很是行政区、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统辖。   （八）基金托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐   A 基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   B 基金托管契约的绝交  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 其他基金托管东说念主剿袭基金财产； 其他基金不休东说念主剿袭基金不休权；   C 基金财产的计帐 产计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）聘用管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐请教出具法 律意见书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金干系规则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产鸿沟内按各该类别基金  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额的基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分拨。归拢类别的基金份额抓有东说念主抓 有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同平分拨权。   计帐过程中的磋商要紧事项应实时公告；基金财产计帐请教经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐请教报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规则由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低年限。   嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十二、对基金份额抓有东说念主的服务    基金不休东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有东说念主的需 要和市场的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）尊府寄送/发送    初度基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个就业日内向基金份额抓有东说念主寄 送或邮件发送开户证明书和交游对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额抓有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法平时收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留磋商方式。    （二）依期定额投资筹谋    基金不休东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资筹谋， 投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资筹谋的磋商功令另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额抓有东说念主还可取得如下服务：    基金份额抓有东说念主均可通过基金不休东说念主网站达成基金交游查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金不休东说念主网站获取基金和基金不休东说念主的各类信息，包括基金的法律 文献、事迹请教及基金不休东说念主最新动态等尊府。    本基金不休东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销交游业务。个东说念主和机构投资者通过 基金不休东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户尊府修改、交游密 码修改、交游央求查询和账户尊府查询等各类业务。    （四）商量服务 产物与服务等信息，可拨打基金不休东说念主寰球统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  公司网址：http://www.jsfund.cn  电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十三、其他应线路事项  以下信息线路事项已通过规则媒介（含基金不休东说念主网站）公开线路。 序号                临时请教称号                     线路时候      停大额申购（含诊治转入及依期定额投资）业务的公告      金 C 类基金份额开展销售服务费优惠步履的公告      金调整在蚂蚁基金销售最低申购金额、最低赎回份额和最      低抓有份额的公告      接基金 C 类基金份额销售服务费优惠步履的公告  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。  嘉实上海金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁集基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    二十五、备查文献 文献。   （二）存放场地   备查文献存放于基金不休东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金不休有限公司