澡堂 偷拍 南边中债7-10年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

人妖telegram 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资  基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                   南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  要害指示    本基金经中国证监会 2019 年 1 月 16 日证监许可〔2019〕90 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2019 年 3 月 15 日郑重奏效。    基金治理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分琢磨自身的风险承受才智， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能遭受的风险包括：与投 资债券、资产支抓证券等特定投资标的联系的特定风险；证券阛阓合座环境激励的系统性风 险；个别证券私有的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的治理风险、运立场险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误限度未达约定见地、指数编制机 构住手服务、成份券停牌、摘牌或误期等潜在风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应讲求阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》和基金居品尊府摘要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和居品特质，并充分琢磨自身的风险承受才智，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。    基金治理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其将来功绩表 现；基金治理东谈主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金治理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者欣忭”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。    本基金标的指数为中债 7-10 年国开行债券指数。中债-7-10 年国开行债券指数附庸于 中债总指数族分类，该指数要素券包括国度开拓银行在境内公开拓行且上市流畅的待偿期    关连标的指数具体编制有计划及成份券信息详见中国债券信息网-中债指数，网址： https://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query?locale=zh_CN。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本次更新主要触及新增 D 类份额、调整 E 类基金份额申购着手事项，并已在招募说明书 中春联系表述作念出了翻新。其他内容截止日为 2023 年 11 月 13 日，关连财务数据和净值推崇 截止日为 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                    南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险治理规矩》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）以及《南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》 编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用翻新和补充 券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用翻新和补充 募说明书》偏激更新 料摘要》偏激更新 售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次翻新，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次翻新的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的翻新 次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念 出的翻新 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其频频作念出的翻新 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其频频翻新）及联系法律法则规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金治理东谈主所治理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调整为基金治理东谈主治理的其他基 金份额的行径 销售机构的操作             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调整中转入恳求份额总和后的余额) 突出上一敞开日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等，但法律法则或中国证监会另有 规矩的，从其规矩 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 败露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 置算帐，目的在于有用阻塞并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产   以上释义中触及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令翻新后，如适用本基 金，联系内容以翻新后法律法则、业务法令为准。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才相通服务中心、华晨集团上海 管事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡视处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督巡视处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导东谈主员治理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督治理委员会企业领导东谈主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开拓（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开拓（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开拓（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温存东谈主寿保障股份有限公司监事，金融厚实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院迥殊津贴大师，莳植部长江学者特聘教训，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院教训，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交易所科创板轨制 评估大师委员会主任，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非履行董事，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理司帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（迥殊庸碌合伙）治理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限管事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学磨真金不怕火。现任复旦大学治理学院 副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科技能股份有限公司孤立董事，南边基金治理股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务治理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高等名堂司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高等经营司理，兴业 证券计策发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部狡计发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理狡计处总监、钞票治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金治理股份有限公 司职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓管事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金治理股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部履行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限管事公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：董浩先生，治理时刻为 2019 年 3 月 15 日至 2020 年 5 月 22 日； 夏晨光先生，治理时刻为 2019 年 3 月 15 日至 2020 年 11 月 6 日；朱佳女士，治理时刻为 2020 年 5 月 22 日于今。    朱佳女士，英国约克大学生意金融与治理硕士，具有基金从业资历。曾先后接事于泰达 宏利基金交易部和中国光大银行资产治理部，历任债券交易员、固定收益投资司理。2019 年 11 月加入南边基金；2020 年 5 月 22 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边 1-5 年国开债基金 司理；2020 年 5 月 22 日于今，任南边 1-3 年国开债、南边 3-5 年农发债、南边 7-10 年国 开债、南边 0-5 年江苏城投债基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边 0-2 年国开债基金 司理；2021 年 12 月 20 日于今，任南边中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有基金司理；2022 年    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易治理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混结伙产投资部履行董事乔羽夫先生。 售、申购、赎回和登记事宜；           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 轨制，选择有用措施，驻扎违反《基金法》偏激他联系法律法则行径的发生。   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）轻视职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   为留神基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验限度东谈主或者 与其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破，妥贴中国证监会的规矩，并履行信息败露义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的交易步履；   为了保证公司模范运作，有用地防护和化解治理风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、竣工，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为已毕里面限度见地而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 步履与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统辖和领导，里面限度大纲明确了内控见地、内控原则、限度环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括里面司帐限度轨制、风险限度轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息技能治理轨制、尊府档案治理轨制、功绩评估考核轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭管事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，留神内限度度的有用 履行。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭实在立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，普及经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。   （1）里面司帐限度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关连法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐管事操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的司帐 系统限度。   里面司帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务算帐轨制和步履、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 看守和什物质产清点轨制、司帐档案看守和财务顶住轨制等。   （2）风险治理限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的机构确立、 风险限度的步履、风险限度的具体轨制、风险限度轨制履行情况的监督等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交易风险治理轨制、财务风险限度制 度、信息技能系统风险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核管事。除应当躲闪的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险治理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当按时或者 不按时向全体董事报送管事回报，并在董事会及董事会下设的联系挑升委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员效用关连法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限度轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                     §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   组织式样：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管资历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   磋商东谈主：马强   磋商电话：010－68857221   经营范围：给与公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督治理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限管事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限管事公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限管事公司在关连具 有法律效力的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律管事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚抓服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银 行定位，施展邮政收罗上风，强化里面限度，合规稳健经营，为宽阔城乡住户及企业提供优 质金融服务，已毕鼓舞价值最大化，支抓国民经济发展和社会跳跃。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品治理处、风 险治理处、运营治理处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教授。 理委员集聚首批准，得回证券投资基金托管资历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督治理委员会批准，得回保障资金托管资历。中国邮 政储蓄银行坚抓以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、生动的托              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 管业务系统、模范的托管治理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为宽阔基 金份额抓有东谈主和繁多资产治理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了互助 伙伴一致好评。   牺牲 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产治理计划、相信计划、 银行搭理居品、保障资金、保障资产治理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。   (二)基金托管东谈主的里面限度轨制   当作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格效用国度关连托管业务的法律法则、行业监管 规章和行内关连治理规矩，遵法经营、模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全竣工，确保关连信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险治理委员会，负责全行风险治理与里面限度管事，对托管业 务风险限度管事进行查验领导。托管业务部挑升确立里面风险限度处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监监管事，具有孤立欺骗监督稽核的管事权益和才智。   托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了治理轨制、限度轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的模范操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业资历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行聚首限度，业务钤记按规程看守、存放、 使用，账户尊府严格看守，制约机制严格有用；业务操作区挑升确立，顽固治理，实施音像 监控；业务信息由专职信息败露东谈主员负责，驻扎泄密；业求已毕自动化操作，驻扎东谈主为事故 的发生，技能系统竣工、孤立。   (三)基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法则以及基金合同规矩，对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对造孽违游记径实时给予风险指示，要求其限期纠正，同期回报中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，对基金治理东谈主发送的投 资指示、基金治理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   (1)每管事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限度计划进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金治理东谈主发出版面陈述，与基金治理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时回报中国证监会。   (2)收到基金治理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求治理东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时回报中国证监会。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋商东谈主：张锐珊 南边 7-10 年国开债 A 代销银行：        序号                     代销机构称号        代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        磋商东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        大路 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        大路 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        磋商东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东谈主:吕家进                                        磋商东谈主:孙琪虹            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                     磋商电话:021-52629999                                     客服电话:95561                                     网址:www.cib.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东谈主：谢永林                                     磋商东谈主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                            注册地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁东路 345 号                            法定代表东谈主：陆华裕                            磋商东谈主：胡技勋                            磋商电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 7-10 年国开债 A；祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 7-10 年国开债 A。 南边 7-10 年国开债 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                代销机构称号            代销机构信息                                     法定代表东谈主：张伟                                     磋商东谈主：庞晓芸                                     磋商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东谈主：杨华辉                                     磋商东谈主：乔琳雪                                     磋商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          沿途 125 号国信金融大厦                          法定代表东谈主：张纳沙                          磋商东谈主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东谈主：王晟                          磋商东谈主：辛国政                          磋商电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东谈主：王洪                          磋商东谈主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东谈主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          磋商东谈主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          厦 13 层                          法定代表东谈主：王常青                          磋商东谈主：谢欢然                          磋商电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州学问城升空一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东谈主：林传辉                          磋商东谈主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街谈福华沿途 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          沿途 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主：霍达                          磋商东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主：张佑君                          磋商东谈主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东谈主：杨周详                          磋商东谈主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路接壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东谈主:高涛                          磋商东谈主：万玉琳                          磋商电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国外大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木都市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国外大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东谈主：王献军                          磋商东谈主：梁丽                          磋商电话：0991-2307105                          传真：010-88085195                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东谈主：高振营                          磋商东谈主：江恩前                          磋商电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          街谈福华沿途 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街谈福华沿途 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东谈主：段文务                          磋商东谈主：陈剑虹                          磋商电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/        司                 路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东谈主：肖海峰                          磋商东谈主：赵如意                          磋商电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东谈主：李福春                          磋商东谈主:安岩岩                          磋商电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东谈主:葛小波                          磋商东谈主:郭逸斐                          磋商电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西谈 8 号                          法定代表东谈主：安志勇 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          磋商东谈主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          办公地址：深圳市福田中心区                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          法定代表东谈主：何之江                          磋商东谈主:王阳                          磋商电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东谈主：范力                          磋商东谈主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          办公地址：广州市河汉区临江                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东谈主：陈可可                          磋商东谈主：何雯                          磋商电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东谈主：李剑锋 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          磋商东谈主：曹梦媛                          磋商电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西国外贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西国外贸易中心东                          塔楼                          法定代表东谈主：王怡里                          磋商东谈主：郭熠                          磋商电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江大路 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东谈主：苏军良                          磋商东谈主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          路途 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东谈主：吴坚                          磋商东谈主：杜巧                          磋商电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东谈主：武晓春                          磋商东谈主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中大路 1619 号国外金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航成本大厦                          法定代表东谈主：戚侠                          磋商东谈主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中大路 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰                          磋商东谈主:占文驰                          磋商电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东谈主：徐朝日                          磋商东谈主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          办公地址：成都市东城根上街                          法定代表东谈主：冉云                          磋商东谈主：王凯伦                          磋商电话：15221037910                          传真：028-86690126                          客服电话：95310                          网址：www.gjzq.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          西路 638 号兰州钞票中心 21                          楼                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州钞票中心 19                          楼                          法定代表东谈主：祁建邦                          磋商东谈主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          大路 60 号开拓区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学大路 60 号开拓区控股中心                           法定代表东谈主：严亦斌                           磋商东谈主：彭莲                           磋商电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          市柳梧新区国外总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方钞票大厦                          法定代表东谈主：戴彦                          磋商东谈主： 陈亚男                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          法定代表东谈主：窦长宏                          磋商东谈主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com        公司                街谈笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          办公地址：深圳市罗湖区笋岗                          街谈笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          法定代表东谈主：薛峰                          磋商东谈主：龚江江                          电话：0755-33227950                          传真：0755-33227951                          客服电话：4006-788-887                          网 址 ： www.zlfund.cn 、                          www.jjmmw.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润期间广场 12                          层                          法定代表东谈主：陶怡                          磋商东谈主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com        司                 司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街谈文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东谈主：王珺                          磋商东谈主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东谈主：其实                          磋商东谈主：潘世友 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn        司                 西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街谈同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东谈主：吴强                          磋商东谈主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          东园四区 2 号楼 10 层 1001                          号 04 室                          办公地址：北京市向阳区望京                          中航成本大厦 10 层                          法定代表东谈主：聂婉君                          客服电话：400-012-5899                          磋商东谈主：李艳                          磋商电话：010-59497361                          传真：010-64788016                          公司网站：www.zscffund.com        有限公司              街谈梅都社区中康路 136 号                          深圳新一代产业园 2 栋 3401                          办公地址：北京市丰台区丽泽                          祥瑞幸福中心 B 座 7 层                          磋商东谈主：孙博文                          电话：19931667791                          传真：010-83363072                          客服电话：400-166-1188                          网址：https://8.jrj.com.cn                          术开拓区宏达北路 10 号五层                          办公地址：北京市向阳区开国                          路 91 号金地中心 B 座 21 层、                          法定代表东谈主：武建华 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          磋商东谈主：丛瑞丰                          电话：010-59313555                          客服电话：400-8180-888                          网址：http://www.zzfund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东谈主：尹彬彬                          磋商东谈主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国外金融广                          场 53 层                          法定代表东谈主：李兴春                          磋商东谈主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn        公司                旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼 5 层 518 室                          办公地址：北京市海淀区东北                          旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼                          法定代表东谈主： 穆飞虎                          磋商东谈主：穆飞虎                          电话：010-5898 2465                          传真：010-6267 6582                          客服电话：010-6267 5369                          网址：www.xincai.com                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          中路 688 号保利国外广场北                          塔 33 层                          法定代表东谈主：肖雯                          磋商东谈主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn        公司                南路 765 号 602-115 室                          办公地址：上海市黄浦区延安                          东路 1 号凯石大厦 4 楼                          法定代表东谈主： 陈继武                          磋商东谈主：高皓辉                          电话：021-63333389-230                          传真：021-63333390                          客服电话：4006-433-389                          网          址         ：                          www.vstonewealth.com                          直门外大街 1 号院 2 号楼 17                          层 19C13                          办公地址： 北京市西城区宣                          武门外大街甲 1 号环球财讯                          中心 D 座 401                          法定代表东谈主：王伟刚                          磋商东谈主： 王骁骁                          电话：010-62680527                          传真：010-62680827                          客服电话：4006199059                          网址：www.hcfunds.com                          宁大路 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          大路 1-5 号                          法定代表东谈主： 王锋                          磋商东谈主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东谈主：李楠                          磋商东谈主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址          ：                          https://danjuanfunds.com/                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东谈主： 王翔                          磋商东谈主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn        司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：      北京市通州区                          亦庄经济技能开拓区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东谈主： 李骏                          电话： 95118                          传真：010-89189566                          客服电话： 95118                          网址： kenterui.jd.com                          易试验区杨高南路 759 号 18                          层 03 单元                          办公地址：中国(上海)开脱贸                          易试验区杨高南路 759 号 2                          号楼 18 层 03 单元                          法定代表东谈主：吕柳霞                          磋商东谈主： 毛善波                          电话：021-50810687                          传真：021-58300279                          客户服务电话:021-50810673 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          网址: www.wacaijijin.com                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          办公地址：郑州市郑东新区东                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          法定代表东谈主：温丽燕                          磋商东谈主：胡静华                          电话：0371-85518396                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网            址         ：                          http://www.hgccpb.com/                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          办公地址：辽宁省大连市沙河                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          法定代表东谈主：樊怀东                          客服电话：4000-899-100                          网            址           ：                          http://www.yibaijin.com/        司                 作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                          室（入驻深圳市前海商务秘书                          有限公司）                          办公地址：深圳市南山区海天                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          楼                          法定代表东谈主：刘明军                          磋商东谈主：谭广锋                          电 话 ： 0755-86013388 转                          传真：/                          客服电话：95017                          网址：www.tenganxinxi.com        司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                          层 103 室                          法定代表东谈主：盛超                          办公地址：北京市海淀区西北                          旺东路 10 号院西区 4 号楼                          机构磋商东谈主：林天赐                          电话：010-59403028            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com                   公司                开拓区古檀大路 47 号                                     办公地址：南京市饱读楼区中山                                     北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                                     室                                     法定代表东谈主：吴言林                                     磋商东谈主：张竞妍                                     电话：025-66046166-849                                     传真: 025-56878016                                     客户服务电话：025-66046166                                     网址：www.huilinbd.com                                     由贸易试验区张杨路 707 号                                     办公地址：中国（上海）开脱                                     贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                     法定代表东谈主： 马永谙                                     磋商东谈主：卢亚博                                     电话：021-50701053                                     传真：021-50701053                                     客服电话：400 080 8208                                     网址：www.licaimofang.cn 南边 7-10 年国开债 C 代销银行：       序号               代销机构称号            代销机构信息                   公司                大街 3 号                                     办公地址：北京市西城区金融                                     大街 3 号                                     法定代表东谈主：刘建军                                     磋商东谈主员：李雪萍                                     客服电话：95580                                     网址：www.psbc.com                                     大路 7088 号招商银行大厦                                     办公地址：深圳市福田区深南                                     大路 7088 号招商银行大厦               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                        法定代表东谈主：缪建民                                        磋商东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        办公地址：北京市向阳区光华                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        法定代表东谈主：方合英                                        磋商东谈主：王晓琳                                        电话：010-66637271                                        客服电话：95558                                        网             址           ：                                        http://www.citicbank.com/                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东谈主:吕家进                                        磋商东谈主:孙琪虹                                        磋商电话:021-52629999                                        客服电话:95561                                        网址:www.cib.com.cn                              注册地址：深圳市深南东路                              办公地址：深圳市深南东路                              法定代表东谈主：谢永林                              磋商东谈主：赵杨                              电话：0755-22166574                              客服电话：95511-3                              网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 7-10 年国开债 C。 南边 7-10 年国开债 C 代销券商偏激他代销机构： 序号                   代销机构称号            代销机构信息                                        法定代表东谈主：张伟 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          磋商东谈主：庞晓芸                          磋商电话：0755-82492193                          客服电话：95597                          网址：www.htsc.com.cn                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东谈主：杨华辉                          磋商东谈主：乔琳雪                          磋商电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          沿途 125 号国信金融大厦                          法定代表东谈主：张纳沙                          磋商东谈主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东谈主：王晟                          磋商东谈主：辛国政                          磋商电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东谈主：王洪                          磋商东谈主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东谈主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          磋商东谈主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东谈主：王常青                          磋商东谈主：谢欢然                          磋商电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州学问城升空一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东谈主：林传辉                          磋商东谈主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街谈福华沿途 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          沿途 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主：霍达                          磋商东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主：张佑君 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          磋商东谈主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东谈主：杨周详                          磋商东谈主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路接壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东谈主:高涛                          磋商东谈主：万玉琳                          磋商电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国外大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木都市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国外大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东谈主：王献军                          磋商东谈主：梁丽                          磋商电话：0991-2307105                          传真：010-88085195                          客服电话：95523、4008895523 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东谈主：高振营                          磋商东谈主：江恩前                          磋商电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com                          街谈福华沿途 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街谈福华沿途 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东谈主：段文务                          磋商东谈主：陈剑虹                          磋商电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/        司                 路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东谈主：肖海峰                          磋商东谈主：赵如意                          磋商电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东谈主：李福春                          磋商东谈主:安岩岩                          磋商电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东谈主:葛小波                          磋商东谈主:郭逸斐                          磋商电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西谈 8 号                          法定代表东谈主：安志勇                          磋商东谈主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          办公地址：深圳市福田中心区                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          法定代表东谈主：何之江                          磋商东谈主:王阳                          磋商电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东谈主：范力                          磋商东谈主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          办公地址：广州市河汉区临江 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东谈主：陈可可                          磋商东谈主：何雯                          磋商电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东谈主：李剑锋                          磋商东谈主：曹梦媛                          磋商电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西国外贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西国外贸易中心东                          塔楼                          法定代表东谈主：王怡里                          磋商东谈主：郭熠                          磋商电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江大路 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东谈主：苏军良                          磋商东谈主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          路途 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东谈主：吴坚                          磋商东谈主：杜巧 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          磋商电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东谈主：武晓春                          磋商东谈主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中大路 1619 号国外金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航成本大厦                          法定代表东谈主：戚侠                          磋商东谈主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中大路 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰                          磋商东谈主:占文驰                          磋商电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东谈主：徐朝日                          磋商东谈主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          办公地址：成都市东城根上街                          法定代表东谈主：冉云                          磋商东谈主：王凯伦                          磋商电话：15221037910                          传真：028-86690126                          客服电话：95310                          网址：www.gjzq.com.cn                          西路 638 号兰州钞票中心 21                          楼                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州钞票中心 19                          楼                          法定代表东谈主：祁建邦                          磋商东谈主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          大路 60 号开拓区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学大路 60 号开拓区控股中心                           法定代表东谈主：严亦斌                           磋商东谈主：彭莲                           磋商电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          市柳梧新区国外总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方钞票大厦                          法定代表东谈主：戴彦                          磋商东谈主： 陈亚男                          客服电话：95357 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          法定代表东谈主：窦长宏                          磋商东谈主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com        公司                街谈笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          办公地址：深圳市罗湖区笋岗                          街谈笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          法定代表东谈主：薛峰                          磋商东谈主：龚江江                          电话：0755-33227950                          传真：0755-33227951                          客服电话：4006-788-887                          网 址 ： www.zlfund.cn 、                          www.jjmmw.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润期间广场 12                          层                          法定代表东谈主：陶怡                          磋商东谈主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com        司                 司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街谈文一西路 969 号 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东谈主：王珺                          磋商东谈主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东谈主：其实                          磋商东谈主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn        司                 西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街谈同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东谈主：吴强                          磋商东谈主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          东园四区 2 号楼 10 层 1001                          号 04 室                          办公地址：北京市向阳区望京                          中航成本大厦 10 层                          法定代表东谈主：聂婉君                          客服电话：400-012-5899                          磋商东谈主：李艳                          磋商电话：010-59497361                          传真：010-64788016                          公司网站：www.zscffund.com        有限公司              街谈梅都社区中康路 136 号                          深圳新一代产业园 2 栋 3401                          办公地址：北京市丰台区丽泽 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          祥瑞幸福中心 B 座 7 层                          磋商东谈主：孙博文                          电话：19931667791                          传真：010-83363072                          客服电话：400-166-1188                          网址：https://8.jrj.com.cn                          术开拓区宏达北路 10 号五层                          办公地址：北京市向阳区开国                          路 91 号金地中心 B 座 21 层、                          法定代表东谈主：武建华                          磋商东谈主：丛瑞丰                          电话：010-59313555                          客服电话：400-8180-888                          网址：http://www.zzfund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东谈主：尹彬彬                          磋商东谈主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国外金融广                          场 53 层                          法定代表东谈主：李兴春                          磋商东谈主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn        公司                旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼 5 层 518 室 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：北京市海淀区东北                          旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼                          法定代表东谈主： 穆飞虎                          磋商东谈主：穆飞虎                          电话：010-5898 2465                          传真：010-6267 6582                          客服电话：010-6267 5369                          网址：www.xincai.com                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利国外广场北                          塔 33 层                          法定代表东谈主：肖雯                          磋商东谈主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn        公司                南路 765 号 602-115 室                          办公地址：上海市黄浦区延安                          东路 1 号凯石大厦 4 楼                          法定代表东谈主： 陈继武                          磋商东谈主：高皓辉                          电话：021-63333389-230                          传真：021-63333390                          客服电话：4006-433-389                          网          址         ：                          www.vstonewealth.com                          直门外大街 1 号院 2 号楼 17                          层 19C13                          办公地址： 北京市西城区宣                          武门外大街甲 1 号环球财讯                          中心 D 座 401                          法定代表东谈主：王伟刚                          磋商东谈主： 王骁骁                          电话：010-62680527                          传真：010-62680827                          客服电话：4006199059                          网址：www.hcfunds.com 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          宁大路 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          大路 1-5 号                          法定代表东谈主： 王锋                          磋商东谈主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东谈主：李楠                          磋商东谈主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址          ：                          https://danjuanfunds.com/                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东谈主： 王翔                          磋商东谈主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn        司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：     北京市通州区                          亦庄经济技能开拓区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东谈主： 李骏                          电话： 95118                          传真：010-89189566 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话： 95118                          网址： kenterui.jd.com                          易试验区杨高南路 759 号 18                          层 03 单元                          办公地址：中国(上海)开脱贸                          易试验区杨高南路 759 号 2                          号楼 18 层 03 单元                          法定代表东谈主：吕柳霞                          磋商东谈主： 毛善波                          电话：021-50810687                          传真：021-58300279                          客户服务电话:021-50810673                          网址: www.wacaijijin.com                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          办公地址：郑州市郑东新区东                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          法定代表东谈主：温丽燕                          磋商东谈主：胡静华                          电话：0371-85518396                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网            址         ：                          http://www.hgccpb.com/                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          办公地址：辽宁省大连市沙河                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          法定代表东谈主：樊怀东                          客服电话：4000-899-100                          网            址           ：                          http://www.yibaijin.com/        司                 作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                          室（入驻深圳市前海商务秘书                          有限公司）                          办公地址：深圳市南山区海天                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          楼                          法定代表东谈主：刘明军                          磋商东谈主：谭广锋            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                   司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东谈主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构磋商东谈主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com                   公司                开拓区古檀大路 47 号                                     办公地址：南京市饱读楼区中山                                     北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                                     室                                     法定代表东谈主：吴言林                                     磋商东谈主：张竞妍                                     电话：025-66046166-849                                     传真: 025-56878016                                     客户服务电话：025-66046166                                     网址：www.huilinbd.com                                     由贸易试验区张杨路 707 号                                     办公地址：中国（上海）开脱                                     贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                     法定代表东谈主： 马永谙                                     磋商东谈主：卢亚博                                     电话：021-50701053                                     传真：021-50701053                                     客服电话：400 080 8208                                     网址：www.licaimofang.cn 南边 7-10 年国开债 E 代销银行：            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       序号             代销机构称号              代销机构信息                                     号中山大厦                                     办公地址:上海市浦东新区银                                     城路 167 号 9 层                                     法定代表东谈主:吕家进                                     磋商东谈主:孙琪虹                                     磋商电话:021-52629999                                     客服电话:95561                                     网址:www.cib.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东谈主：谢永林                                     磋商东谈主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                            注册地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁东路 345 号                            法定代表东谈主：陆华裕                            磋商东谈主：胡技勋                            磋商电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 7-10 年国开债 E；祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 7-10 年国开债 E；兴 业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南边 7-10 年国开债 E。 南边 7-10 年国开债 E 代销券商偏激他代销机构： 序号                代销机构称号            代销机构信息                                     法定代表东谈主：张伟                                     磋商东谈主：庞晓芸                                     磋商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东谈主：杨华辉                          磋商东谈主：乔琳雪                          磋商电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东谈主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          磋商东谈主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com        司                 司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街谈文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东谈主：王珺                          磋商东谈主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东谈主：其实                          磋商东谈主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国外金融广                          场 53 层                          法定代表东谈主：李兴春                          磋商东谈主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利国外广场北                          塔 33 层                          法定代表东谈主：肖雯                          磋商东谈主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东谈主： 王翔                          磋商东谈主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn        司                 作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                          室（入驻深圳市前海商务秘书                          有限公司）                          办公地址：深圳市南山区海天                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          楼                          法定代表东谈主：刘明军                          磋商东谈主：谭广锋                          电 话 ： 0755-86013388 转                          传真：/                          客服电话：95017               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                        网址：www.tenganxinxi.com                        司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                        层 103 室                                        法定代表东谈主：盛超                                        办公地址：北京市海淀区西北                                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                                        机构磋商东谈主：林天赐                                        电话：010-59403028                                        传真：010-59403027                                        客服电话：95055-4                                        网          址          ：                                        www.duxiaomanfund.com   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   磋商东谈主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755)88604192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强   称号：德勤华永司帐师事务所（迥殊庸碌合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超   磋商东谈主：汪芳             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 磋商电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关连规矩，并经中国证监会 2019 年 1 月 16 日证监许可〔2019〕90 号文注册召募。    本基金为契约型敞开式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2019 年 2 月 14 日至 2019 年 3 月 13 日止，共召募 504，068，847.62 份基金份额，召募户数为 381 户。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金治理东谈主依据法律法则 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈附近理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 3 月 15 日郑重奏效。自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主郑重开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》奏效后，链接 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金治理东谈主应当在按时回报中给予败露；链接 60 个管事 日出现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会回报并提倡治理有计划，如调整运作方式、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平常交易日的交易时刻，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他迥殊情况， 基金治理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不突出三个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中规矩。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不突出三个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中规矩。   本基金 A 类、C 类基金份额已于 2019 年 4 月 18 日敞开申购和赎回业务，其他类别基金 份额动手办理申购、赎回业务的时刻具体在联系公告中载明。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调整恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行筹画；            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在敞开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额抓 有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回恳求顺利后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金治理东谈主 及基金托管东谈主所能限度的因素影响了业务进程，则赎回款项划付时刻相应顺延。在发生无数 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连条件处理。   基金治理东谈主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日当作申购或赎回恳求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询恳求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构照实 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构或基金治理东谈主的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵循销售机构的联系规矩。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 述限制。各销售机构在妥贴上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵循销售机构的联系规矩； 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金治理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 额的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M）               申购费率            M＜100 万               0.6%            M≥1000 万              每笔 1，000 元   对于申购本基金 D 类份额的投资东谈主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购金额 的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）               申购费率            M＜100 万               0.7%            M≥1000 万              每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率层次辩别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等 各项用度。 示：                             A 类基金份额             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）            恳求份额抓随机刻（N）        赎回费率            N＜7 天              1.50%            N≥30 天             0                         C 类基金份额           恳求份额抓随机刻（N）         赎回费率            N＜7 天              1.50%            N≥30 天             0                     D 类、E 类和 I 类基金份额           恳求份额抓随机刻（N）                 赎回费率                 N＜7 天                  1.5%                 N≥7 天                   0   投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回抓随机刻少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金治理东谈主不错根据《基金合同》的联系约定调整费率或收费方式，基金治理东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系法令和进程详见基金治理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或陈述。基金治理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹画公式为：   A 类/D 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）                南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值   C 类、E 类或 I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类、E 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.6%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+0.6%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额 = 99，403.58/1.0170 =97，741.97 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+0.7%）＝99，304.87 元   申购用度＝100，000－99，304.87＝695.13 元   申购份额 = 99，304.87/1.0170 =97，644.91 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类、E 类或 I 类份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170 = 98，328.42 份   本基金的赎回金额筹画公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，抓有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 D 类、E 类或 I 类基金份额，抓有 3 个月赎回 10 万份，赎回 费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   T 日的各类基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国 证监会同意，不错适宜延伸筹画或公告。本基金各类基金份额净值的筹画，均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按试验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准筹画。申购触及基金份额、金额的筹画结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 筹画结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。 值的平允性，具体处理原则与操作模范遵循联系法律法则以及监管部门、自律法令的规矩。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈附近理扣除权益的登记手续。   基金治理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得本体 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估 值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。 达到或者突出 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基 金治理东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金治理东谈主不错选择比例阐述等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金治理东谈主有权拒却该 等全部或者部分申购恳求。若是投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回恳求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求或者降速支 付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金治理东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调整中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调整中转入恳求份额总和后的余额)突出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平常赎回 步履履行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有勤奋或合计因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日继续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东谈主突出基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金治理东谈主不错宽限办理赎回恳求。如基金治理东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金治理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回恳求，基金治理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金 份额抓有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获 受理部分给予铲除；宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈述等方式）在 3 个交易日内陈述基金 份额抓有东谈主，说明关连处理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于再行敞开日在规矩媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行敞开的公告。   本基金已于 2019 年 4 月 18 日敞开本基金 A 类、C 类基金份额的调整业务，其他各类基 金份额动手办理调整业务的时刻具体在联系公告中载明。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于妥贴条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   本基金已于 2019 年 4 月 18 日敞开本基金 A 类、C 类基金份额的定投业务，其他各类基 金份额动手办理定投业务的时刻具体在联系公告中载明。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交易阵势或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   在联系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §9 基金的投资   本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资次第敛迹和数目化的风险治理技能，以 已毕对标的指数的有用追踪。   本基金资产投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须妥贴中国证监会联系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度开拓银行在境内公开拓行且上市流畅的待偿期 6.5-10 年的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适宜步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征一样的资产组合，以已毕对 标的指数的有用追踪。   在平常阛阓情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 完全值不突出 0.2%，年追踪谬误不突出 2%。如因指数编制法令或其他因素导致追踪偏离度 和追踪谬误突出上述范围，基金治理东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩 大。   指数基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或误期风险，且指数编 制机构暂未作出调整的，基金治理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步履后 实时春联系成份券进行调整。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金将领受抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，综 合琢磨债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特质及交易旧例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在发奋追踪谬误最小 化的前提下，本基金可选择适宜方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整，降 低交易成本，以期在规矩的风险承受限制之内，尽量缩小追踪谬误。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适宜程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券偏激 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，回购期限不得突出 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得突出基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金不妥贴前款所规矩比例限制 的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域 变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关连约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。    法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适宜步履后， 则本基金投资不再受联系限制。    为留神基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽管事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他步履。    基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验限度东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，偏激将来可能发生的变更。    本基金功绩比拟基准为中债-7-10 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会回报并提倡治理有计划，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有计划确按时刻，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金 投资运作。   本基金为债券型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的推崇，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券阛阓一样的风险收益特征。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金治理东谈主的董事会及董事保证本回报所载尊府不存在伪善纪录、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本回报中的财务计划、净值推崇和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。   基金治理东谈主承诺以真诚信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据牺牲 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例      序号          名堂          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券              626，178，538.41          99.80                  资产支抓证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金忖度   本基金本回报期末未抓有境内股票。   本基金本回报期末未抓有港股通投资股票。 明细   本基金本回报期末未抓有股票。                    南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例         序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债          626，178，538.41           124.42 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本回报期末未抓有资产支抓证券。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 明细     本基金本回报期末未抓有贵金属。 细     本基金本回报期末未抓有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案探询，或在回报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。如是，还应                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 春联系证券的投资决策步履作念出说明    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探询，不存在回报编制 日前一年内受到公开编造、处罚的情形。 如是，还应付联系股票的投资决策步履作念出说明    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                                  单元：东谈主民币元            序号                称号                金额（元）    本基金本回报期末未抓有处于转股期的可调整债券。    本基金本回报期末未抓有股票。    基金治理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边中债 7-10 年国开行债券指数 A                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                         功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                       基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率圭臬差                        ②        率③                                          ④ 自基金成     24.21%  0.14%          6.83%    0.15%   17.38%   -0.01% 立起于今   南边中债 7-10 年国开行债券指数 C                                         功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                       基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率圭臬差                        ②        率③                                          ④ 自基金成     23.68%  0.14%          6.83%    0.15%   16.85%   -0.01% 立起于今   南边中债 7-10 年国开行债券指数 E                                         功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                       基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率圭臬差                        ②        率③                                          ④ -2021.12.3                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成         10.46%   0.11%   3.59%    0.11%   6.87%    0.00% 立起于今          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看守和刑事管事   本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的规矩刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易阵势的交易日以及国度法律法则规矩需要对 外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、生息器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上市 交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或保举估值净价估值。 活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付阛阓报价进行调整，阐述计量日的公允价值；对于不存 在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则领受估值技能细则公允价值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 家最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律法则的规矩或者未能充分留神基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关连法律法则，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金资产净值的筹画 结果对外给予公布。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、估值步履 类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个管事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按规矩败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。1、基金份额 净值是按照每个管事日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个管事日筹画基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。   五、估值特地的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时，视为该类基 金份额净值特地。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值特地，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的管事东谈主应当对由于该 估值特地遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平不 能预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易尊府灭失或被特地处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特地管事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地管事方承担；由于估值特地管事方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主酿成损失的，由估值特地管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值特地管事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值特地管事方应付更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的管事方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值特地的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特地 管事方仍应付估值特地负责。若是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和突出其试验损失的差额部分支付给估值特地管事方。   （4）估值特地调整领受尽量收复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特地发生的原因细则 估值特地的管事方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地酿成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹画出现特地时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金治理东谈主负责筹画，基金托 管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个敞开日交易收尾后筹画当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐述后发送给基金治理 东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   八、迥殊情况的处理 金资产估值特地处理。 理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现特地的，由 此酿成的基金资产估值特地，基金治理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿管事。但基金治理东谈主、基金 托管东谈主应当积极选择必要的措施平缓或摈斥由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金治理东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行适宜步履后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调整以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划的细则、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时刻不得突出 15 个管事日。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照登记机构联系 业务法令履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 I 类基金份额的销售服务费年费               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。筹画方法如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于 5 个管事日内从基金财产中一次性划付到 由基金治理东谈主开立的 TA 算帐账户中，基金治理东谈主根据与销售机构缔结的销售契约中约定的 付款周期辩别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金当作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用契约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在频频情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所顺应的年度费率计提。指数许可使用费逐日筹画，逐日累计。            基金资产平均净值                 季度费率       年度费率         （不包括 10 亿东谈主民币整）    （包括 10 亿东谈主民币整和 20 亿东谈主民币整）            突出 20 亿东谈主民币         （不包括 20 亿东谈主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10，000=0.01%   当畛域在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的   筹画方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时刻从基金成立日的后一日动手筹画；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个管事日内从基金财产中一次性支付。   若中债金融估值中心有限公司与基金治理东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据关连法则及相应契约规矩， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照关连规矩编制基金司帐报表； 议约定方式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性规矩》、《基金合同》偏激他关连规矩。联系法律法则对于信息败露的败露方式、败露内 容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介败露，并保证基金投资东谈主大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府摘要 有东谈主大会召开的法令及具体步履，说明基金居品的特质等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府摘要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金治理东谈主不再更新基金居品尊府摘要。基金居品尊府摘要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值推崇、投成本基金触及的用度、风险揭示与要害指示等中国证监会规矩的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本体性各异。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘记登载在规矩媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主大致在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在规矩网站上，并将年度回报指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在规矩网站上，并将中期回报指示性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度回报指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或突出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金按时回报“影响投资者决策的 其他要害信息”项下败露该投资者的类别、回报期末抓有份额及占比、回报期内抓有份额变 化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组结伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变动； 突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开清亮，并将关连情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐回报   基金合同远离的，基金治理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规矩网站上，并将算帐回报指示性公告登 载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息败露，详见招募说明书的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定挑升部门及高等治理东谈主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息败露内容与 形貌准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时回报、更新的招募说明书、基金居品尊府摘要、基金算帐回报等公开败露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔败露信息的报刊。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介败露信息，然而其他民众媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金治理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金治理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金治理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行孤立核算。   基金治理东谈主应付侧袋账户份额实行孤立治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”形貌设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标记当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐述侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求突出前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规矩的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的计议、审计用度等由基金治理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金治理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现有计划，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金算帐回报的联系要求，在远离侧 袋机制后实时聘用妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全算帐后，基金治理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的迥殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法则要求实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按时回报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况偏激他与特 定资产气象联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险指示。   基金治理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金治理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规矩，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的私有风险   （一）本基金关连指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以已毕追踪中债 7-10 年国开行债券指数，但由于基金费 用、交易成本、指数成份券取价法令和基金估值方法之间的各异等因素，可能酿成本基金实 际收益率与指数收益率存在偏离。   当作一只指数型基金，本基金私有的风险主要表当今以下几方面： 体阛阓推崇的各异，因标的指数编制方法的不训诫也可能导致指数调整较大，加多基金投资 成本，并有可能因此而加多追踪谬误，影响投资收益。 公司经营气象、投资者脸色和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的功绩推崇与标的指数推崇之间产生各异的不细则性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在交易成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受阛阓流动性风险的影响，本基金在试验治理过程中，由于投资者申购而加多的 资金可能不可实时地鼎新为标的指数的成份债、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地鼎新为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，治理东谈主对指数基金的治理才智举例追踪指数的 技能技能、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （二）本基金抓仓债券的畛域大于基金资产净值，可能因阛阓利率波动、信用利差变化 等因素酿成本基金资产净值波动大于庸碌敞开式债券型基金的风险。   （三）本基金收益分拨方式有现款分成和红利再投资两种，对于选拔红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自阐述之日起动手筹画抓随机刻，并于该份额赎回时按照本 基金联系法律文献的约定选拔适用的赎回费率并筹画赎回费，敬请投资东谈主钟情。   （四）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和留神，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的治理和留神，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会回报并提倡治理有计划，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有计划确按时刻，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系阛阓推崇有在各异， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或误期的风险   标的指数确当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或误期，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与联系指数成份券之间并非完全联系，在标的指数的 成份券调整时，存在由于成份券停牌、误期或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或误期时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值着落，追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或误期风险，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金治理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步履 后实时春联系成份券进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金治理东谈主对该成份券给予调整时也可能产生追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。 关连的风险，单一的久期计划并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 不雅经济运行气象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、敞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 治理风险。 易的履行难度普及，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属敞开式基金，在整个敞开日 治理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现无数赎回的情形，可能酿成基金仓位调整和资产 变现勤奋，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度计划加强对流动性风险的追踪、防护和限度，但基金治理东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行径等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规矩等作念出的抽象性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配观看。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金领受敞开方式运作，基金治理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时刻，但基金治理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金治理东谈主自基金 合同奏效之日起不突出 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回动手 公告中规矩。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险治理规矩》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险治理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限度。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理措施   当单个敞开日基金的净赎回恳求突出基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 抓有的全部基金份额，即合计是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错 根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部分宽限赎回。链接 2 个敞开日以上(含本数) 发生无数赎回，如基金治理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回申 请不错降速支付赎回款项，但不得突出 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东谈主突出基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金治理东谈主不错宽限办理赎回恳求。如基金治理东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金治理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回恳求，基金治理东谈主不错根据前述全 额赎回或部分宽限赎回的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额抓有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予铲除； 宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。如投资东谈主在提交赎回 恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器具，当作特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的援手措施，包括但 不限于宽限办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金治理东谈主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险治理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用阻塞并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额平常敞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金按时 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的 管事。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主筹画各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需琢磨主袋账 户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩计划不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、远离和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 联贯的；   三、基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘用妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经妥贴《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规矩网站上，并将算帐回报指示性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低年限。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘记   一、基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利及债权东谈主权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的阵势，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴关连法律、法则的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调整、 非交易过户、转托管和定投等的业务法令；   （17）托付第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金辩别治理，辩别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适宜合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回价钱的方法妥贴《基金合 同》等法律文献的规矩，按关连规矩筹画并败露基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有计划，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府不少 于法律法则规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，何况保证投资东谈主 大致按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关连尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并陈述基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而解任；           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金治理东谈主阵势，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系阛阓法令，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券交易资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业阵势，配备填塞的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金辩别确立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩另有规矩外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主筹画的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金治理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金治理东谈主有未履行 《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府不少于法律法则规矩 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关连规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而解任；   （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）讲求阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步履和法令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有规矩 的，以届时有用的法律法则为准。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见地、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会步履；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主 大会：   （1）调低销售服务费等除基金治理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，调整关连基金认购、申购、赎回、调整、非交易过户、转托管等业务的法令；   （7）在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，加多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法令进行调整；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地方和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地方；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主到指定地方对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述妥贴法律法则、《基金合同》和会议陈述的规矩， 何况抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决牺牲日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈述的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个管事日内链接公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述规矩的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈述不参加收取表决意见的，不影响表决效力；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述妥贴法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议陈述中列明。 授权方式不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定步履细则和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 治理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》以很是决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据阐述，不然提交妥贴会议通 知中规矩的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，阵势妥贴会议陈述规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主连忙公布计票 结果。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当连忙公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主辩别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基 金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金治理东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行适宜步履后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调整以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （二）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有计划的细则、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时刻不得突出 15 个管事日。   （四）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产治理、运用关连用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 I 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。筹画方法如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于 5 个管事日内从基金财产中一次性划付到 由基金治理东谈主开立的 TA 算帐账户中，基金治理东谈主根据与销售机构缔结的销售契约中约定的 付款周期辩别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金治理东谈主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可契约中所规矩的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体筹画方法及支付方式请参见招募说明书。   若是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的筹画方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将领受调整后的方法或费率筹画指数使用费。基金治理东谈主应在招募说明书偏激更新中 败露基金最新适用的方法。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资见地和投资限制   （一）投资范围   本基金资产投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须妥贴中国证监会联系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度开拓银行在境内公开拓行且上市流畅的待偿期 6.5-10 年的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适宜步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   （二）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券偏激 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，回购期限不得突出 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得突出基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金不妥贴前款所规矩比例限制 的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域 变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关连约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适宜步履后， 则本基金投资不再受联系限制。   六、基金资产净值的筹画方法和公告方式            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个管事日筹画基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）制作算帐回报；   （5）聘用妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。联系法律法则或监管部门另有规矩的，按联系法律法则或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续至意、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，留神基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚首束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 阵势和营业阵势查阅。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基字19984 号   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   组织式样：股份有限公司   经营范围：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：给与公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东谈主运用联系技能系统，对基金试验投资是否妥贴基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金资产投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须妥贴中国证监会联系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度开拓银行在境内公开拓行且上市流畅的待偿期 6.5-10 年的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适宜步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券偏激 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，回购期限不得突出 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得突出基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金不妥贴前款所规矩比例限制 的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域 变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。基金治理东谈主应当自基金             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的关连约定。上述期间，基金 的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自 本基金合同奏效之日起动手。   基金治理东谈主需按时向基金托管东谈主提供标的指数成份券偏激备选成份券信息，基金托管东谈主 据此履行监督职责。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适宜步履后， 则本基金投资不再受联系限制。   基金托管东谈主严格依照法律法则规矩及基金合同、托管契约约定的监督步履履行了监督职 责，基金治理东谈主仍违反法律法则规矩或基金合同约定的投资、融资比例限制酿成基金财产损 失的，由基金治理东谈主承担管事，基金托管东谈主不承担任何管事。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩及基金合同的约定对下述基金投资辞谢行径 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验限度东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东谈主依照联系法律法则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金治理东谈主 仍违反法律法则规矩或基金合同约定的投资辞谢行径而酿成基金财产损失的，由基金治理东谈主 承担管事，基金托管东谈主不承担任何管事。   （四）基金托管东谈主依据关连法律法则的规矩和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   根据法律法则关连基金从事的关联交易的规矩，基金治理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单偏激更新，并确保 所提供的关联交易名单的真确性、竣工性、全面性。基金治理东谈主有管事看守真确、竣工、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东谈主应实时发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主于 2 个管事日内进行向基金治理东谈主电话阐述已著明单的变更。联系交易必须事前 得到托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。若是基金托管东谈主在运作中严格依照联系法律法 规、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金治理东谈主仍违纪进行关联交易，并酿成基 金资产损失的，由基金治理东谈主承担管事，基金托管东谈主不承担任何管事。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金治理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。 阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经庄重选拔的、本基金适用的银行 间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个管事日内电话阐述收到该名单。基金托管东谈主监 督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。如基金治理东谈主未按 要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，基金托管东谈主有权不承担监督职责，由此酿成的损失 和管事均由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主不错按时对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新， 如基金治理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说 明原理，在与交易敌手发生交易前 2 个管事日内与基金托管东谈主阐述，基金托管东谈主于 1 个管事 日内向基金治理东谈主电话阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日奏效。新名单奏效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时 提醒基金治理东谈主铲除交易，经提醒后基金治理东谈主仍履行交易并酿成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担管事，发生此种情形时，基金托管东谈主有权回报中国证监会。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度，按银行间债券阛阓的交易 法令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应 实时提醒基金治理东谈主铲除交易，基金治理东谈主仍不铲除的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损结怨管事，法律法则另有规矩的除外。因交易敌手不履行合同酿成的基金财产的损失，基 金托管东谈主不承担管事，但有权回报中国证监会，法律法则另有规矩的除外。   基金治理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按照事前约定            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的故意于信用风险限度的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与交易对 手再行细则交易方式。基金治理东谈主仍不再行细则交易方式的，基金托管东谈主不承担由此酿成的 任何损结怨管事，法律法则另有规矩的除外。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金治理东谈主选拔入款 银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金治理东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定，细则 妥贴条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否妥贴关连规矩进行监督，如基金治理东谈主未按要求提供入款银行名单， 基金托管东谈主有权不承担监督职责，由此酿成的损结怨管事均由基金治理东谈主承担。   本基金投资银行入款应妥贴如下规矩： 务账目及核算的真确、准确。 议，明确基金治理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 账户尊府、投资指示、入款证实书等关连文献，切实履行托管职责。 办法》等关连法律法则，以及国度关连账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在选拔入款银行时有违反关连法律法则的规矩及基金合同 的约定的行径，应实时以书面式样陈述基金治理东谈主在 10 个管事日内纠正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主陈述的违纪事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记径，应立即回报中国证监会，同期陈述基金治理东谈主在 不承担任何管事。   （七）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 问题的陈述》等关连法律法则规矩。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧 音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险限度轨制。基金投资非公开拓行             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金治理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个管事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个管事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流畅受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金治理东谈主应保证上述信息的真确、竣工， 并应至少于拟履行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有填塞的时刻进行审核。 规矩，对基金治理东谈主是否效用法律法则进行监督，并审核基金治理东谈主提供的关连书面信息。 基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面说明，并保留巡视基金治理东谈主风险治理部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估回报等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 履行关连指示。因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何管事，并有 权回报中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何管事。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带管事。   （八）基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值筹画、 各类基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、联系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   若是基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并将在发现后立即回报中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以书面式样陈述基金治理东谈主限期纠正。基金治理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到陈述后应鄙人一管事日前及 时查对并以书面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随 时对陈述县项进行复查， 督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未 能在上述规按时限内纠正的，基金托管东谈主有权回报中国证监会。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关连规矩，或者违反基金 合同约定的，应当拒却履行，立即陈述基金治理东谈主实时改正。如基金治理东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权回报中国证监会   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易步履也曾奏效的指示违反法律、行政法则和其他有 关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即陈述基金治理东谈主，并实时向中国证监会回报。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金治理 东谈主应积极配合提供联统统据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧造孽、违游记径，应实时回报中国证监会， 同期陈述基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金治理东谈主无正直原理，拒 绝、阻截对方根据本契约规矩欺骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金治理东谈主筹画的基金资产净值、各类基金份额净值，根据基金治理东谈主指示办理清 算交收且如遭受问题应实时反馈、联系信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密 等行径。   基金治理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的 竣工性和真确性，在规矩时刻内回应基金治理东谈主并改正。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 履行或无故延伸履行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本契约偏激他关连规矩时，应实时以书面式样陈述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到陈述后应鄙人一管事日前实时查对并以书面式样给基金治理东谈主发出回函，说明违纪原因， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金治理东谈主有权随时对陈述县项进行复            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交联系尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规矩时刻内回应基金治理 东谈主并改正等。基金治理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时回报中国证监会和银行业监 督治理机构，同期陈述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无 正直原理，拒却、阻截对方根据本契约规矩欺骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡警告仍不改正的，基金治理东谈主应回报中国证监 会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 分、分拨基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东谈主看守期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担抵偿管事。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的竣工与孤立。 定看守基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金治理东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与关连当事东谈主细则到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时陈述并配合基金治理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金治理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额抓有东谈主整个。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额抓有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金治理东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 具联系阐述文献，基金治理东谈主在规矩时刻内，聘用妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所进行 验资，出具验资回报，验资回报中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资回报由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和治理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。本基 金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 治理东谈主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和治理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以试验开立为准。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 以本基金的阵势在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主算帐管事，基金治理东谈主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规矩履行。 用由基金治理东谈主负责。 的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按关连规矩开设、使用并治理；若无联系规矩， 则基金托管东谈主应当比照并效用上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司的有 关规矩，在中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金治理东谈主代 表基金缔结寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和治理 治理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关连法令使用并治理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的看守   基金财产投资的关连什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 看守，看守凭证由基金托管东谈主抓有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看守库， 应与非本基金的其他什物证券分开看守；也可存入登记结算机构的代看守库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用限度下的实 物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验有用限度的证券偏激他基金财产不承担看守管事。   （八）与基金财产关连的要紧合同的看守   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金关连的要紧合同的原件辩别由基金治理东谈主、基金 托管东谈主看守，联系业务步履另有限制除外。除契约另有规矩外，基金治理东谈主在代表基金签署 与基金关连的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金治理东谈主和基金托管 东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个管事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的看守期限为基金合同远离后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得变嫌。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画及复核步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金治理东谈主应每个估值日筹画基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，经基金托 管东谈主复核无误后，按规矩公告。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金治理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律法则或本基金合同的 规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。 金治理东谈主承担。本基金的基金司帐管事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主的 筹画结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的债券、生息器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所阛阓交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌转让的不含 权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上 市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付阛阓报价进行调整，阐述计量日的公允价值；对于不 存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则领受估值技能细则公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券等固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓辩别估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金治理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （7）联系法律法则、监管部门及自律法令另有规矩的，从其规矩。如有新增事项，按 国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律法则的规矩或者未能充分留神基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关连法律法则，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金资产净值的筹画 结果对外给予公布。   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 2 条第（5）项进行估值时，所酿成的误 差不当作基金资产估值特地处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据特地等原因， 基金治理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能发现该 特地而酿成的基金份额净值筹画特地，基金治理东谈主、基金托管东谈主解任抵偿管事。但基金治理 东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施摈斥或平缓由此酿成的影响。   （三）估值特地的处理方式   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时，视为该类基 金份额净值特地。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值特地，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的管事东谈主应当对由于该 估值特地遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平不 能预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易尊府灭失或被特地处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特地管事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地管事方承担；由于估值特地管事方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主酿成损失的，由估值特地管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值特地管事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值特地管事方应付更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的管事方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值特地的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值特地而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特地 管事方仍应付估值特地负责。若是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和突出其试验损失的差额部分支付给估值特地管事方。   （4）估值特地调整领受尽量收复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特地发生的原因细则 估值特地的管事方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地酿成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹画出现特地时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门规矩的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金治理东谈主、基金托管东谈主辩别 孤立时确立、记录和看守本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金治理东谈主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务司帐回报。月度报表的编制， 基金治理东谈主应于每月晦了后 5 管事日内完成；季度回报应在每个季度收尾之日起 15 个管事 日内完成季度回报编制并给予公告；中期回报应在上半年收尾之日起两个月内完成编制并予 以公告；年度回报应当在每年收尾之日起三个月内完成编制并给予公告。基金年度回报的财 务司帐回报应当经过审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期回报或者年度回报。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个管事日内进行复核。基金治理东谈主在季度回报完成当日，将关连回报提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个管事日内完成复核。基金治理东谈主在中期回报完成 当日，将关连回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金 治理东谈主在年度回报完成当日，将关连回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金治理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传确凿方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金治理东谈主进行书面或者电子阐述。 若是基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金治理东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前向基金托管东谈主提供基 金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的看守   本基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主须辩别妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称号和抓有的基金份额。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金治理东谈主审核并提交基金托管东谈主看守。基金 托管东谈主有权要求基金治理东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金治理东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同奏效日、基金合同远离日、 基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等触及到基金要害事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额抓有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用守密 义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额抓有东谈主名册，应按有 关法则规矩各自承担相应的管事。   七、争议治理方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽治理，协商、和洽不可 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续至意、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，留神基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更步履   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。   （二）基金托管契约远离的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘用妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经妥贴《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规矩网站上，并将算帐回报指示性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低年限。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金治理东谈主及销售机构提供，以下是基金治理东谈主提供的 主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在妥贴法律法则 的前提下，加多和修改联系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东谈主不承担任何管事。   若本基金包含在中国香港很是行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金治理东谈主电子直销具体法令请参见基金治理东谈主网站联系公告和业务法令。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金治理东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、治理东谈主称号、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时回报和 基金治理东谈主最新动态等各类尊府。   （二）基金交易阐述服务   基金治理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样实时向通过基金治理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金治理东谈主基 金份额交易业务的，联系信息阐述服务请参照各销售机构试验业务进程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样向通过基金治理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金治理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋商方式省略、特地、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金治理东谈主网站，或拨打基金治理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金治理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务陈述、交易阐述陈述、要害公 告陈述、步履音尘、营销信息、客户珍重等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金治理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得回投资计议、业务计议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得回投资计议、业务计议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §22 其他应败露事项            标题                           公告日历 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基    2023-10-25 金 2023 年第 3 季度回报 南边基金对于旗下部分基金加多国金证券为        2023-09-26 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多国金证券为        2023-09-19 销售机构及灵通联系业务的公告 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基    2023-08-31 金 2023 年中期回报 南边基金对于旗下部分基金加多度小满基金        2023-08-31 为销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多天天基金为        2023-08-21 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多腾安基金为        2023-08-21 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多蚂蚁基金为        2023-08-21 销售机构及灵通联系业务的公告 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基 2023-07-21 金 2023 年第 2 季度回报     注：其他败露事项详见基金治理东谈主发布的联系公告          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。         南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §24 备查文献                                   南边基金治理股份有限公司

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